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2003年证券资格考试交易

真题（三）

第一部分：单选题

请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。

1。（）是证券经营机构申请自营业务资格通常经过的程序之一。

1。证监会收到完整申请资料后，即刻对申请文件进行审查

2。经审查符合条件的，由工商行政管理部门颁布资格证书

3。经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，且本年内不受理其重新申请的必备条件，证券经营机构进行自我审核 4。证券经营机构根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》第26条的规定，制作并向证交所报送有关文件

2。（）不是证券经纪商应发挥的作用。 1。充当证券买卖的媒介 2。提供咨询服务 3。获取一定的利润 4。稳定证券市场

3。证券营业部的通讯设备管理包括（）。 1。数量、质量管理；突发事件中的应急处理能力；维修保养 2。机型、容量、数量

3。机型先进、容量充足、数量足够 4。运行效率、行情分析系统和业务处理

速度、精度

4。根据中国证监会的有关规定，为了控制经营风险，证券公司流动性资产占净资产的比例不得低于（）%。 1。30 2。40 3。50 4。60

5。根据中国证监会1999年3月新修订的《关于上市公司配股工作有关问题的通知》，上市公司存在下列（）情形时，其配股的申请不予批准。

1。配股募集资金的用途符合国家产业政策的规定

2。前一次发行的股份已经募足，并间隔1个完整会计年度以上 3。公司上市不足1年的

4。公司在最近3个完整会计年度后净资产收益率平均在10％以上

6。（）不是金融衍生工具。 1。金融期货 2。金融期权 3。存托凭证 4。股票

7。证券经营机构欲得证券自营业务资格，应当具备的标准条件之一是：证券专营机构具有（）?nbsp;

1

1。不低于2000万元人民币的净资本和不低于1000万元人民币的净资产 2。不低于2000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本 3。不低于2000万元人民币的净营运资金和不低于1000万元人民币的证券营运资金

4。不低于2000万元人民币的净营运资金和不低于1000万元人民币的净资产

8。证券经纪业务的其他风险包括（）等。 1。开户风险，服务质量风险 2。开户对象风险，服务质量风险 3。开户数量风险，服务质量风险 4。开户风险，开户对象风险，开户数量风险

9。证券服务部筹建期为（）个月。 1。3 2。5 3。6 4。9

10。（）不属于上市后的证券存管业务。 1。股东名册登录 2。交易过户 3。发放现金红利 4。非交易过户

11。证券交易风险的制度管理包括（） 1。足额保证金制度、风险准备金制度、

坏帐准备

2。足额保证金制度 3。风险准备金制度

4。足额保证金制度、风险准备金制度

12。在证券交易所的交易市场中，交易地点和进场参加交易的人员都是（） 1。大量的 2。偶尔的 3。多变的 4。固定的

13。为了促使资金流向国民经济最需要的地方，上市公司向股东配股募集资金的用途必须符合国家 （） 的规定。 1。货币政策 2。财政政策 3。产业政策 4。价格政策

14。根据规定，目前我国用于证券回购的券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的（）。 1。地方债券 2。企业债券 3。国际债券 4。金融债券

15。证券经营机构的自营业务的特点之一是（）。 1。灵活性

2。收益性 3。持久性 4。稳定性

16。设某一会员（T-1）日结算头寸余额为8940.5万元,(T-1)日清算应收(付)金额为348.7万元,T日存款为56.2万元,T日提款为47.9万元.请计算该会员T日结算头寸余额. 1。9297.5 2。9386.7 3。8978.5 4。5889.1

17。上海证券交易所对参与回购交易进行委托“买卖”的数量规定为：（）交易数量必须是(1手为1000元面额国债)及其整数倍。不符合交易数量要求的申报为无效申报。 1。1手 2。10手 3。100手 4。1000手

18。目前，我国证券交易所的证券回购券种主要是（）。 1。国债 2。股票 3。可转换债券 4。基金证券

2

19。以券融资即债券持有人将手中持有的债券作为（）以取得一定资金的行为。 1。抵押品 2。质押物 3。交换物 4。本金

20。证券营业部客户资金管理的主要内容包括（）。 1。财务收支管理

2。财务收入管理、财务支出管理、利润与利润分配管理

3。分帐管理、计息、对帐、严禁信用交易、存取款自由

4。统收统支、单独核算

21。目前，我国证券交易所采用的是（）模式。 1。法人结算 2。企业结算 3。投资者结算 4。银行结算

22。证券营业部的损益管理大致包括（）。 1。统收统支、单独核算

2。分帐管理、计息、对帐、严禁信用交易、存取款自由

3。财务收入管理、财务支出管理、利润与利润分配管理 4。财务收支管理

23。（）是证券经营机构欲取得证券自营业务资格所应当具备的符合标准的条件。

1。2／3高级管理人员具备必要的证券、金融、法律等有关知识，近1年内没有严重违法违规行为

2。2／3以上高级管理人员具有2年以上证券业务或3年以上金融业务的工作经历

3。4／9以上的主要业务人员获得证监会颁发的《证券业从业人员资格证书》 4。4／9以上的主要业务人员具有2年以上证券业务或3年以上金融业务的工作经历

24。董事会有关本次配股的方案表决通过后，应当提前（）天公布召开股东大会的通知。 1。15 2。30 3。45 4。60

25。证券营业部对员工的要求主要包括（）。

1。道德品质要求、知识结构要求、实务技能要求、身体素质、心理素质的要求 2。道德素养、政策法律素养、专业素养、组织管理素养

3。知人善任、能位相适、认真考评、奖罚分明

4。职业道德、社会公德、社会责任心

26。证券营业部的通讯设备管理包括：（） 1。数量、质量管理，突发事件中的应急处理能力及维修保养等几个方面 2。机型、容量、数量

3。机型先进、容量充足、数量足够 4。运行效率、行情分析系统和业务处理的速度、精度

27。上市公司应在每个会计年度的前6个月结束后（）内编制完成中期报告。 1。60日 2。30日 3。90日 4。120日

28。《刑法》第（）条规定，编造、传播影响证券交易的虚假信息，或伪造、变造、销毁交易记录，扰乱证券交易市场，情节严重的，将处以罚款并追究刑事责任。 1。183 2。182 3。181 4。180

29。设某客户在上海证券交易所市场做国债回购交易,1998年7月1日买入201003回购品种,成交收益率为7.5%,计算这笔交易的回购价. 1。100.583

3

2。120.012 3。113.651 4。124.862

30。证券交易风险的自律管理包括（） 1。制度建设、实时监控、行业检查 2。事先预警、内部自查、事后监查 3。制度建设、内部自查、行业检查 4。事先预警、实时监控、事后监查

31。（）不是证券公司的监督检查机构。 1。证券公司自身 2。投资者 3。证券交易所 4。证券管理部门

32。在三级清算模式中，（）是指由证券中央登记结算机构同异地资金集中清算中心(异地清算代理机构)办理的证券清算。

1。一级清算 2。二级清算 3。三级清算 4。四级清算

33。下面的（）不属于证券交易特征。 1。安全性 2。流动性 3。收益性 4。风险性