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中国银监会办公厅关于金融许可证管理工作中有关问题的通

报

【法规类别】银行业务

【发文字号】银监办发[2010]42号 【发布部门】中国银行业监督管理委员会 【发布日期】2010.02.08 【实施日期】2010.02.08 【时效性】现行有效

【效力级别】部门规范性文件

中国银监会办公厅关于金融许可证管理工作中有关问题的通报

（银监办发〔2010〕42号 2010年2月8日）

各银监局：

银监会成立以来，金融许可证（以下简称许可证）管理工作逐年推进，各项工作制度和操作程序不断完善，形成了较为完整的工作体系。绝大多数银监局高度重视许可证管理工作，严格履行工作制度，实现了服务、高效、低差错的工作目标。但在日常工作中，也发现个别单位和人员违反工作制度，违规操作，造成许可证管理数据失真，实物证管理混乱，甚至出现实物证遗失的情况；个别机构在发现实物证遗失后，不按规定处理和报告，反而千方百计加以掩盖，逃避责任，情节恶劣。现结合日前许可证交叉检查所发现的问题将有关情况通报如下： 1 / 2

一、实物证管理违规

（一）不按规定保管、领用空白许可证，造成空白许可证遗失。

（二）在销毁许可证工作中，未认真查验，将不应于当期销毁的报损、报缴证销毁，销毁报表与实物证数据不相符。

（三）换证时，未核对缴证流水号，应缴的证仍由机构持有，而收缴的是另一家机构的持有证。

（四）在许可证交叉核查过程中，未按“现场导出已交损缴表与实物证流水号逐一清点”的通知要求进行交叉核查，而只是简单地清点数量，未能及时暴露被查局存在的问题。

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