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《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司股票质押

式回购登记结算业务指南（2017修订版）》

目录

第一章 业务概述 ..................................................................................................................... 1

第二章 账户 ............................................................................................................................. 2 第三章 质押登记 ..................................................................................................................... 2

第一节 证券质押登记 ..................................................................................................... 2 第二节 权益的处理 ......................................................................................................... 7 第四章 清算和交收 ................................................................................................................. 8

第一节 清算 ..................................................................................................................... 8 第二节 交收 ................................................................................................................... 10 第五章 违约处置 ................................................................................................................... 11 第六章 限售股、高管股申报管理 ....................................................................................... 16 第七章 协助执法 ................................................................................................................... 17 第八章 查询 ........................................................................................................................... 17 第九章 收费标准 ................................................................................................................... 17 第十章 附则 ........................................................................................................................... 18

第一章 业务概述

第一条 为配合股票质押式回购交易业务，根据《股票质押式回购交易及登记结算业务办法（试行）（2017修订）》和中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）相关业务规则及规定，制定本指南。

第二条 本指南适用于以深圳证券交易所（以下简称“深交所”）上市交易的A股股票或其他经深交所和中国结算认可的证券为标的证券的股票质押式回购业务。

第二章 账户

第三条 融入方、融出方使用A股证券账户、封闭式基金账户进行股票质押式回购交易。

第四条 结算参与人使用结算备付金账户完成股票质押式回购资金交收。

融出方为证券公司时，使用证券公司自营结算备付金账户完成资金交收。

融出方为集合、专项资产管理计划或定向资产管理客户时，根据相关规定使用托管机构（托管人结算模式）或使用证券公司（证券公司结算模式）在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“本公司”）开立的结算备付金账户完成资金交收。

第三章 质押登记

第一节 证券质押登记

第五条 参与股票质押式回购交易业务的投资者应当委托证券公司通过交易报盘方式申报股票质押式回购交易指令。

第六条 证券公司应当向深交所申请开通交易权限。开通交易权限时，须向深交所报备指令申报交易单元、质押特别交易单元和资产管理子公司（如有）全称，深交所据此通知本公司维护上述三项报备内容的对应关系。

第七条 本公司根据交易所确认的初始交易指令，在T日（指

交易日，下同）收市后对融入方的证券和融出方的资金按照货银对付的原则进行检查，均足额的，将融入方证券账户中相应的证券在融入方交易单元进行质押登记。

第八条 本公司根据初始交易指令申报的“质权人类型”进行质权人信息登记。

（1）当证券公司为融出方时，质权人类型应申报为1，登记的质权人为证券公司。

（2）当证券公司集合或专项资产管理计划为融出方时，质权人类型应申报为2，登记的质权人为证券公司。

（3）当证券公司资产管理子公司集合或专项资产管理计划为融出方时，质权人类型应申报为3，登记的质权人为证券公司资产管理子公司。

（4）当证券公司定向资产管理客户为融出方时，质权人类型应申报为4或5。

质权人类型申报为4的，登记的质权人为定向资产管理客户；质权人类型申报为5的，登记的质权人为证券公司。

（5）当证券公司资产管理子公司定向资产管理客户为融出方时，质权人类型应申报为6或7。

质权人类型申报为6的，登记的质权人为定向资产管理客户；质权人类型申报为7的，登记的质权人为证券公司资产管理子公司。

本公司根据申报指令中融出方证券账户性质等信息，对申报