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第十章 俄国形式主义与英美新批评

第一节 俄国形式主义

? 俄国形式主义（Russian Formalism）是20世纪20年代盛行于莫斯科和彼得堡的一种重视文本形式分析的文学理论与批评流派。它极力强调文艺的独立自足性，主张从文艺内部的语言、结构、功能等方面来研究文艺的独特规律，标志着西方文学批评由作者中心研究模式向作品中心研究模式的转移，由外部社会学和心理学的研究模式向内部本体论、语言论研究模式的转移。由于它对传统文论予以颠覆性的打击，也为20世纪西方文学批评揭开了新的篇章。

一、 历史发展

? 俄国形式主义是西方现代形式主义批评流派的源头，出现于俄国十月革命前两个自发的研究群体，即1915年成立的莫斯科语言学会和1916年成立的诗歌语言研究会。前者以罗曼·雅各布逊（Roman Jakobson , 1892-1982）和波格蒂莱夫为代表，后者以什克洛夫斯基（Viktor

Shklovsky,1893-1984）、坦尼亚诺夫为代表。十月革命后，形式主义继续发展，但从1923年托洛茨基在《文学与革命》一书中开始批判形式主义开始，它一直受到攻击，到1930年在外界政治压力下，什克洛夫斯基发表声明放弃其文学主张，形式主义开始销声匿迹。

托洛茨基

1、 索绪尔的语言学

? 索绪尔：20世纪最著名和 ? 最有影响的语言学家。 ? 1906－1911年在日内瓦 ? 大学讲授语言学， ? 《普通语言学教程》是 ? 他的学生根据听课笔记和 ? 手稿在他死后整理的。

? 言语是个人的语言行为；

? 语言是存在于人们头脑中的词汇系统和语法规则。 ? 历时语言学研究言语的历时性发展；

? 共时语言学研究语言的符号系统，对构成这一系统的各要素及其关系进行研究。

2、 胡塞尔的现象学

? “回到事实本身”。胡塞尔批评两种思维态度， ? 其一，自然的态度，即“存在的悬置”。

? 其二，历史的态度，即“历史的悬置”。

? 俄国形式主义要求把文学与作者，文学与现实生活，文学与心理学的关系悬置起来。）

二、文学是一种独立自足性的存在

? 19世纪下半叶的文学研究方法主要是实证主义的，这种方法着重研究传记、历史和思想史在文学中所起的作用，忽略了文学本身在文学研究中的重要性。奥西普·布里克把这些人称作“疯子”，因为他们“一味寻求普希金抽没抽过烟这个问题的答案”。

? 俄国形式主义宣称，文学是一个独立有序的自主体。它独立于作者和欣赏者之外，独立于政治、道德等意识形态之外，甚至独立于社会生活之外。“我的文学理论研究的是文学的内部规律。如果用工厂作比喻，那么，我感兴趣的不是世界棉纱市场的行情，不是托拉斯的政策，而只是棉纱的支数和纺织的方法。” “艺术永远独立于生活，它的颜色从不反映飘扬在城堡上空的旗帜的颜色。”。

三、陌生化的理论

? 艺术的手法是事物的‘反常化’手法，是复杂化形式的手法，它增加了感受的难度和时延