内容发布更新时间 : 2024/12/24 1:58:55星期一 下面是文章的全部内容请认真阅读。
云南省2017年上半年证券从业资格《证券投资分析》：债
券贴现率确定试题
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、关于股票交易特别处理，下列表述中正确的是__。 A．股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为10% B．股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为5%
C．股票实施特别处理后，涨幅限制为5%，跌幅限制为10% D．股票实施特别处理后，涨幅限制为10%，跌幅限制为5%
2、由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销的国际债券是__。 A．龙债券 B．外国债券 C．欧洲债券 D．亚洲债券
3、基金收益分配后基金份额净值不能__面值。 A．高于 B．低于 C．等于 D．不确定
4、基金清算后的剩余资产归__所有。 A．基金发起人 B．基金托管人 C．基金持有人 D．基金管理人
5、市场交易数量越大，交易对象的流动性越低，交易行为产生的市场冲击成本__。 A．越高 B．越低 C．保持不变 D．不相关
6、证券公司债券的期限最短为（）年。 A．1 B．2 C．4 D．5
7、当有效申购量等于或小于发行量时，__。 A．应重新申购
B．发行底价就是最终的发行价格
C．主承销商可以采用比例配售方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量
D．主承销商可以采用抽签的方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量 8、2009年4月113，某股份有限公司刊登招股说明书，上网定价发行3500万股，承销期为4月1日～5月1日，公司注册股本为7500万股，2009年盈利预测中的利润总额为2323万元，净利润为1711万元，那么，加权平均法下的每股收益为（）元。 A．0.174 B．0.179 C．0.236 D．0.243
9、关于在创业板上市公司首次公开发行股票的核准程序，下列各项不正确的是__。
A．保荐人应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见 B．发行人应当自中国证监会核准之日起6个月内发行股票
C．中国证监会收到申请文件后，在5个工作日内作出是否受理的决定
D．股票发行申请未获核准的，发行人可自中国证监会作出不予核准决定之日起3个月后再次提出股票发行申请
10、一般情况下，公司股票价格变化与盈利变化的关系是__ A．股价变化领先于赢利变化 B．股价变化滞后于赢利变化 C．股价变化同步于赢利变化
D．股价变化与赢利变化无直接关系 11、股票市场资金量的供给是指__ A．能够进入股市购买股票的资金总量 B．能够进入股市的资金总量 C．二级市场的资金总量 D．一级市场的资金总量
12、在我国，基金日常估值由（）同时进行。 A．基金托管人与外部专业机构 B．基金管理人与基金持有人 C．基金管理人与基金托管人 D．基金管理人与外部专业机构
13、__是各项具体业务和管理工作的运行办法，是对业务各个细节、流程进行的描述和约束。主要业务手册有研究手册、交易手册、营销人员手册、信息技术手册、监察稽核手册和财务工作手册等。 A．内部控制大纲 B．基本管理制度 C．部门业务规章 D．业务操作手册
14、下列关于现货市场与期货市场投机的区别的说法，不正确的是__。 A．目前我国股票市场实行T＋0清算制度，而期货市场是T＋1 B．期货市场可以进行日内投机 C．期货投机具有较高的杠杆率
D．期货交易的保证金制度使期货投机具有更高的风险性 15、以下不是财政政策手段的是__
A．国家预算 B．税收 C．国债 D．利率
16、公司决议合并的债权人应当自接到通知书之日起30内，未接到通知书的自第一次公告之日起__日内，有权要求公司清偿债务或提供相应的担保。 A．10 B．30 C．60 D．90
17、偿还期在1年以上10年以下的困债被称为__。 A．短期国债 B．中期国债 C．长期国债 D．无期国债
18、次级债务是指由银行发行的，固定期限__，除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。
A．不低于5年(包括5年) B．不低于3年(包括3年) C．不低于5年(不包括5年) D．不低于3年(不包括3年)
19、Shibor以（）家报价行的报价为基础。 A．10 B．12 C．14 D．16
20、在盘整格局中，比较适合采用__指标。 A．MACD B．KDJ
C．威廉指标 D．移动平均线
21、基金反映的是一种信托关系，是一种__凭证。 A．所有权 B．受益 C．占有权 D．信用
22、采取被动管理法的组合管理者会选择__。 A．市场指数基金 B．对冲基金
C．货币市场基金 D．国际型基金
23、当通货膨胀在一定的可容忍范围内持续时，股价将__。 A．快速上升