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上半年山东省证券从业资格证券投资基金风险管理部门试题

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上半年山东省证券从业资格《证券投资基金》：风险管理

部门试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、根据沪、深证券交易所现行的资金清单规则，交易资金采用__制度。 A．T+1日交割 B．T+2日交割 C．T+3日交割 D．T+4日交割

2、除交易所交易的标准化期权、权证之外，还存在大量场外交易的期权，这些新型期权一般被称为__。 A．现货期权 B．期货期权 C．看跌期权 D．奇异型期权

3、仅能够在合格机构投资者范围内交易的ADR是__。 A．一级有担保ADR B．二级有担保ADR C．三级有担保ADR

D．144A规则下的私募ADR

4、以下属于注册地在中国内地，上市地在新加坡的境外上市的外资股是__。 A．A股 B．S股 C．B股 D．L股

5、中国在50年代发行的国债有__。 A．国库券

B．国家重点建设债券 C．财政证券

D．国家经济建设公债

6、证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时，__有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。 A．中国证监会

B．证券从业人员所在机构

C．中国证券业协会自律监察专业委员会 D．人民法院

7、当估值或份额净值计价错误达到__，基金管理公司应当公告并报监管机构备案。

A．0.05%

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B．0.15% C．0.25% D．0.50%

8、如果两种债券的息票利率、面值和收益率等都相同，则期限较短的债券的价格折扣或升水会__ A．较小 B．较大 C．一样 D．不确定

9、__首次将中国的基金类别分为股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金等基本类型。 A．《证券法》

B．《证券投资基金法》

C．《证券投资基金运作管理办法》 D．《证券投资基金销售管理办法》 10、（）是指基金管理人要对有关信息进行收集、总结并认真评价，以找到有吸引力的机会和避开环境中的威胁因素。 A．市场营销分析 B．市场营销计划 C．市场营销实施 D．市场营销控制

11、下列关于公开原则的叙述，正确的是__。 A．参与交易的各方应当有获得平等的机会 B．交易各方要及时公布有关信息

C．除证券公司外，各方处于平等的法律地位

D．交易各方根据其各自的资金数量而享有不同的权利

12、世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同，英国的通俗称谓是__。 A．商人银行 B．投资公司 C．商业银行 D．投资银行 13、资产评估中运用重置成本法时，选取的成新率越大，被评估资产的价值则__。 A．越小 B．越大 C．不变

D．不能确定变化方向

14、某投资者在上海证券交易因此每股15元的价格买入××(A股)股票 0股，那么，该投资者最低需要以__元全部卖出该股票才能保本(佣金按2‰计收，印花税、过户费按规定计收，不收委托手续费)。 A．15.07 B．15.08 C．15.09 D．15.10

15、恶性通货膨胀的年通胀率达__