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2017年上半年湖北省期货基础知识：期货投机模拟试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金的，由__根据《期货交易管理条例》进行处罚。 A．财政部 B．中国证监会

C．中国期货业协会

D．期货投资者保障基金管理机构 2、首席风险官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行的制度有__。 A．公司员工近亲属持仓报告制度 B．公司治理和内部控制制度 C．公司风险监管指标管理制度 D．公司客户保证金安全存管制度 3、根据期货市场远期月份合约价格和近期月份合约价格之间的关系，可分为__。 A．正向市场 B．牛市市场 C．熊市市场 D．反向市场

4、申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，对于必须具备的条件，下列表述错误的是（）。

A．董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格 B．主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法、违规记录

C．有健全的风险管理和内部控制制度 D．注册资本最低限额为人民币3000万元

5、__是指由于交易对手不履行履约责任而导致的一种风险。 A．操作风险 B．信用风险 C．流动性风险 D．法律风险

6、以下关于期现套利说法，正确的有__。

A．期现套利是指在期货市场与现货市场同时进行反向交易 B．期现套利不属于严格意义的套利交易

C．期现套利有助于期货市场与现货市场之间的合理的价格关系 D．期现套利关注的是不同期货市场之间的价差

7、在具体交易时，股票指数期货合约的价值是用来计算。 A：期货指数的点数乘以100 B：期货指数的点数乘以100％ C：期货指数的点数乘以乘数 D：期货指数的点数除以乘数

8、某期货公司拟任用一批境外人士担任经理层人员，根据规定，该批境外人士的比例不得超过公司经理层人员总数的． A：10％ B：20％ C：30％ D：50％

9、非结算会员向客户收取的保证金属于（）所有。 A．期货公司 B．期货交易所 C．客户

D．中国期货业协会

10、下面技术分析内容中仅适用于期货市场的是__。 A．持仓量 B．价格 C．交易量 D．库存

11、2007年7月份，大豆市场上基差为-50元/吨。某生产商由于担心9月份收获出售时价格下跌，在期货市场上进行了卖出套期保值操作。8月份，有一经销商愿意购买大豆现货，双方协定以低于9月份大豆期货合约价格10元/吨的价格作为双方买卖的现货价格，并由经销商确定由9月份任何一天的大连商品交易所的大豆期货合约价格为基准期货价格。则下列说法不正确的是__。 A．生产商卖出大豆时，基差一定为-10元/吨 B．生产商在期货市场上可能盈利也可能亏损

C．不论经销商选择的基准期货价格为多少，生产商的盈亏状况都相同 D．若大豆价格不跌反涨，则生产商将蒙受净亏损

12、除\期货风险准备金\外，期货公司认为某项负债需要在计算净资本时予以调整的，应当经____同意。 A：中国证监会及其派出机构 B：中国期货业协会 C：中国证券业协会 D：期货交易所

13、在正向市场中，当客户在做买入套期保值时，如果基差绝对值变大，在不考虑交易手续费的情 况下，则客户将会____ A：不变 B：盈利 C：亏损 D：不一定

14、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。保存上述文件资料的期限不得少于（）年。 A．15 B．10 C．5 D．3

15、《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的立法目的是__。

A．维护股指期货市场平稳、规范和健康运行

B．督促期货公司会员单位严格执行股指期货投资者适当性制度 C．切实保护投资者合法权益 D．扩大金融市场规模

16、期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得从事的行为包括__。 A．以本人名义从事期货交易

B．泄露因工作关系掌握的非结算会员的结算信息 C．代理客户从事期货交易

D．利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员的合法权益

17、申请设立期货公司，除应当符合《期货交易管理条例》规定的条件外，还应该具备下列__条件。

A．具有期货从业人员资格的人员不少于15人 B．具备任职资格的高级管理人员不少于3人 C．具有期货从业人员资格的人员不少于5人 D．具备任职资格的高级管理人员不少于10人

18、2008年5月，甲期货公司成立，但是由于种种原因一直未营业，依据《期货交易管理条例》的规定，如果截止（）仍然不营业，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。 A．2008年6月 B．2008年7月 C．2008年8月 D．2008年11月 19、下列选项中不是期货公司申请金融期货结算业务资格必须具备的条件的是（）。 A．取得金融期货经纪业务资格

B．具有从事金融期货结算业务的详细计划

C．结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人4年以上经历

D．高级管理人员近2年内未受过刑事处罚

20、在我国，期货经纪机构设立营业部，要经（）审批。 A．理事会  B．期货交易所  C．中国证监会  D．会员大会

21、下列选项中，不属于参加从业资格考试条件的是（）。 A．年满18周岁

B．具有完全民事行为能力 C．具有本科以上文化程度

D．中国证监会规定的其他条件

22、期货市场具有规避风险的功能，这主要是因为__。 A．在期货市场上可以进行套期保值操作 B．期货市场具有价格发现的功能 C．期货市场是有组织的规范化的市场