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新疆2015年上半年证券从业资格考试：发行市场和交易市

场考试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、折算率由交易所会同证券登记结算机构根据国债利率及__，对所有在交易所上市的国债现货交易品种计算并公布可用以国债回购业务的折算比率。 A．市场利率 B．市场价格 C．风险 D．面值

2、世界上第一个股票交易所出现在__。 A．英国 B．美国 C．荷兰 D．葡萄牙

3、2008年1月28日，中证指数有限公司正式发布了3只分类债券指数，但不包括下列的__。 A．中证国债指数 B．中证股指期货指数 C．中证金融债指数 D．中证企业债指数

4、利率是债券票面要素中不可缺少的内容，债券利率亦受很多因素影响，其主要影响因素不包括__。 A．借贷资金市场利率水平 B．筹资者的资信 C．债券期限长短 D．资金使用方向

5、股票的理论价格用公式表示为__。 A．股票价格=发行价/必要收益率 B．股票价格=必要收益率/预期股息 C．股票价格=预期股息/必要收益率 D．股票价格=预期股价/每股赢利

6、目前我国债券回购交易的报价方式是以__报价。 A．百元面值 B．1手债券面值

C．每百元资金到期年收益率 D．季收益率

7、一般意义上的优先股具有的特点之一是在发行时事先确定（）。 A．固定收益额 B．固定股息率

C．预期收益率 D．偿还方式

8、构建证券组合应遵循的基本原则之一是投资者在构建证券组合时应当考虑所选证券是否易于迅速买卖。该原则是__ A．流动性原则 B．本金安全性原则 C．良好市场性原则 D．市场时机选择原则 9、道氏理论认为__。

A．开盘价是最重要的价格 B．收盘价是最重要的价格 C．买入价是最重要的价格 D．卖出价是最重要的价格

10、__在基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。 A．封闭式基金 B．开放式基金 C．契约型基金 D．公司型基金

11、债权人自接到合并通知书之日起（）日内，未接到通知书的公告之日起45日内，有权要求公司清偿债务或提供相应担保。 A．15 B．20 C．25 D．30

12、国际多边金融机构在中国发行的人民币债券称为__。 A．龙债券 B．武士债券 C．熊猫债券 D．扬基债券

13、上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照__，自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。 A．无偿送股比例 B．有偿送股比例 C．有效送股比例 D．约定送股比例

14、买卖封闭式基金在基金价格之外要支付费用为__。 A．手续费 B．印花税 C．申购费 D．赎回费

15、从长期看，在上市公司的行业结构与该国产业结构基本一致的情况下，股票平均价格的变动与GDP的变化趋势是__。 A．相吻合的

B．相背离的 C．不相关的

D．关系不确定的

16、在各种融资方式中，收购公司一般最后才选择（）。 A．公司内部自有资金 B．银行贷款筹资 C．股票筹资 D．债券筹资 17、单只标的证券的融资余额将抵至__下时，交易所可以在下一次交易日恢复其融资买入，并向市场公布。 A．10% B．15% C．20% D．30%

18、下列关于证券经纪商的说法中，不正确的是__。

A．指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人 B．与客户是委托代理关系

C．必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖 D．承担交易中的价格风险

19、关于股票价格指数期货，下列论述不正确的是__。

A．股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易

B．股票指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积

C．股价指数是以实物结算方式来结束交易的

D．股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的

20、我国投资基金经理任免机构是（）。 A．风险控制委员会 B．投资决策委员会 C．份额持有人大会 D．基金公司董事会

21、按发行方式不同，结构化金融衍生产品可分为__。 A．公开募集的结构化产品与私募结构化产品

B．股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品和商品联结型产品 C．收益保证型和非收益保证型

D．保本型产品和保证最低收益型产品

22、为贯彻落实《证券法》的相关规定，提高保荐业务质量，规范保荐人的尽职调查工作中国证监会于2006年5月发布实施了（）。 A．《保荐人法》

B．《保荐人尽职调查工作守则》 C．《保荐代表人工作守则》

D．《保荐人尽职调查工作准则》 23、根据我国有关规定，基金清算结果由基金清算小组经中国证监会批准后公告的时间是__。