内容发布更新时间 : 2024/5/2 19:33:26星期一 下面是文章的全部内容请认真阅读。

2015年证券从业《证券投资基金》真

题及答案（一）

一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)

1.根据有关规定，我国基金管理公司主要股东的注册资本不得低于人民币( )。 A.5亿元 B.3亿元 C.2亿元 D.1亿元

2.我国投资基金经理任免机构是( )。 A.风险控制委员会 B.委员会

C.份额持有人大会 D.基金公司董事会

3.以下关于基金管理公司内部风险控制制度的表述中，不正确的是( )。

A.严格按照法律法规和基金规定的投资比例进行投资

B.基金管理公司管理的基金资产与基金管理公司的自有资产必须相互独立 C.每个基金经理作出的交易指令必须独立下达于其对应的专门交易员，各交易员应分别独立

D.每笔交易都必须有书面记录并加盖时间章

4.在日常运作中，目前我国基金管理公司按照( )的规定管理基金资产。

A.基金合同 B.发起人协议

C.基金托管协议 D.公司章程

5.基金公司的债券研究主要侧重于( )。 A.债券的久期判断和券种的选择 B.债券的走势形态判断 C.债券的到期收益率判断 D.债券的到期时间判断

二、多选题(以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求) 1.基金管理公司的主要股东应具备以下( )条件。 A.最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚

B.最近3年在工商、税务等机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录

C.注册资本金不低于1亿元人民币 D.持续经营3个以上完整会计年度

2.以下关于基金管理公司业务特点的论述中，正确的是( )。 A.基金管理公司是一种知识密集型企业 B.开放式基金要求披露上一工作日份额净值 C.基金管理公司的收入主要来自于基金净值的增长 D.基金管理公司的收入主要来自以资产规模为基础的管理费 3.依据国家法律、法规和基金合同的规定，属于基金管理人职责的有( )。

A.计算并公告基金资产净值 B.按规定披露基金信息 C.持有并保管基金资产 D.管理并运作基金资产

4.根据我国的实践，基金管理公司中的非常设机构主要包括( )。 A.交易部

B.风险控制委员会 C.投资决策委员会 D.监察稽核部

5.基金公司的投资管理部门包括( )。 A.投资决策委员会 B.研究部 C.投资部 D.交易部

三、判断题(正确的用A表示.错误的用B表示)

1.根据《基金法》规定，基金公司、证券公司、商业银行等机构可从事基金的募集活动。( )

2.拟设立中外合资基金管理公司中的外方股东，若是中国香港特别行政

区、澳门特别行政区和台湾地区投资机构，可比照一般境内股东的规定。( ) 3.基金管理公司的投资决策委员会是公司常设的最高投资决策机构。( ) 4.基金管理公司投资决策程序的起点通常是投资决策委员会的总体投资计划。( )

5.一般来说，基金经理决定资产配置的比例或范围。( ) 参考答案：

一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求) 1.【答案】B

【解析】我国相关法规规定，基金管理公司的注册资本应不低于147,元人民币。

2.【答案】D