内容发布更新时间 : 2024/5/5 8:35:03星期一 下面是文章的全部内容请认真阅读。

第二节 建设工程投资控制原理（熟悉）

所谓建设工程投资控制，就是在投资决策阶段、设计阶段、发包阶段、施工阶段以及竣工阶段，把建设工程投资控制在批准的投资限额以内，随时纠正发生的偏差，以保证项目投资管理目标的实现，以求在建设工程中能合理使用人力、物力、财力，取得较好的投资效益和社会效益。

一、投资控制的动态原理（★★）

投资控制是项目控制的主要内容之一。这种控制是动态的，并贯穿于项目建设的始终。（投资控制原理图见书P3图1—2） （一）这个流(1)项目投入，即把人力、物力、财力投入到项目实施中； 程应每两周或(2)在工程进展过程中，必定存在各种各样的干扰，如恶劣天气、设一个月循环一计出图不及时等； 次，其表达的(3)收集实际数据，即对工程进展情况进行评估； 含义如下： (4)把投资目标的计划值与实际值进行比较； (5)检查实际值与计划值有无偏差，如果没有偏差，则工程继续进展，继续投入人力、物力和财力等； (6)如果有偏差，则需要分析产生偏差的原因，采取控制措施。 （二）在这一(1)对计划目标值的论证和分析。 动态控制过程(2)及时对工程进展做出评估，即收集实际数据。 中，应着重做(3)进行项目计划值与实际值的比较，以判断是否存在偏差。 好以下几项工(4)采取控制措施以确保投资控制目标的实现。 作： 二、投资控制的目标（★★★） 控制是为确保目标的实现而服务的，一个系统若没有目标，就不需要、也无法进行控制。目标的设置应是很严肃的，应有科学的依据。 投资控制目投资控制目标的设置应是随着工程建设实践的不断深入而分阶段设置，标的设置应具体来讲， 是随着工程? 投资估算应是建设工程设计方案选择和进行初步设计的投资控制建设实践的目标； 不断深入而? 设计概算应是进行技术设计和施工图设计的投资控制目标； 分阶段设置 ? 施工图预算或建安工程承包合同价则应是施工阶段投资控制的目标。 有机联系的各个阶段目标相互制约，相互补充，前者控制后者，后者补充前者，共同组成建设工程投资控制的目标系统。 目标要既有先进性又有实现的可能性。 例9：初步设计阶段投资控制的目标是( )。（2006考题34） A．施工图预算 B．修正总概算 C．设计总概算 D．投资估算 答案：D

三、投资控制的重点（★★） 投资控制贯穿于项目建设的全过程。影响项目投资最大的阶段，是约占工程项目建设周期l/4的技术设计结束前的工作阶段。 在初步设计阶段，影响项目投资的可能性为75%～95%；在技术设计阶段，影响项目投资的可能性为35％～75％；在施工图设计阶段，影响项目投资的可能性则为5％～35％。 很显然，项目投资控制的重点在于施工以前的投资决策和设计阶段，而在项目做出投资决策后，控制项目投资的关键就在于设计。（不同建设阶段影响投资程度的坐标图见书P5图1—3） 例10：建设工程项目的投资控制应贯穿于项目建设的全过程，但各阶段对投资的影响程度是不同的，应以( )阶段为重点。（2008考题97）

A．决策 B．设计 C．招投标 D．施工 E试运行 答案：A、B

四、投资控制的措施（★★★） 要有效地控制项目投资，应从组织、技术、经济、合同与信息管理等多方面采取措施。 从组织上采取措施，包括明确项目组织结构，明确项目投资控制者及其任组织措施 务，以使项目投资控制有专人负责，明确管理职能分工； 从技术上采取措施，包括重视设计多方案选择，严格审查监督初步设计、技术措施 技术设计、施工图设计、施工组织设计，深入技术领域研究节约投资的可能性； 从经济上采取措施，包括动态地比较项目投资的实际值和计划值，严格审经济措施 核各项费用支出，采取节约投资的奖励措施等。 应该看到，技术与经济相结合是控制项目投资最有效的手段。

第三节 建设工程投资控制的任务（掌握）

一、国外项目监理机构在建设工程投资控制中的主要任务（★） 近几十年来，各工业发达国家，在工程建设中实行监理制度已成为通行的惯例，并形成了许多不同的形式和流派，其中影响最大的有两类，即项目管理咨询公司(PM)和工料测量师行(QS)。 (一)项目管理咨询公司 项目管理咨询公司是在欧洲大陆和美国广泛实行的建设工程监理机构，其国际性组织是国际咨询工程师联合会(FIDIC)。该组织1980年所制定的IGRA-1980PM文件，是用于监理工程师与业主或建设单位之间订立委托监理的国际通用合同文本，该文本明确指出，监理工程师的根本任务是：进行项目管理，在业主所要求的进度、质量和投资的限制之内完成项目。其可向业主提供的监理服务范围包括以下8个方面：项目的经济可行性分析；项目的财务管理；与项目有关的技术转让；项目的资源管理；环境对项目的影响；项目建设的工程技术；物资采购与工程发包；施工管理。其中涉及项目投资控制的具体任务是：项目的投资效益分析(多方案)；初步设计时的投资估算；项目实施时的预算控制；工程合同的签订和实施；物资采购；工程量的核实；工时与投资的预测；工时与投资的核实；有关控制措施的制定；发行企业债券；保险审议；其他财务管理等。 (二)工料测量师行 在英联邦国家，负责项目投资控制的通常是工料测量师行。公司开办人称为合伙人，他们是公司的所有者，在法律上代表公司，在经济上自负盈亏，并亲自进行管理。合伙人本身必须是经过英国皇家测量师协会授予称号的工料测量师，如果一个人只拥有资金，而不是工料测量师，则不能当工料测量师行合伙人。英联邦国家的基本建设程序一般分为两大阶段，即合同签定前、后两阶段。工料测量师在工程建设中的主要任务和作用是： 1在立约前阶段的任务 (1)在工程建设开始阶段，业主提出建设任务和要求。这时工料测量师要和建筑师、工程师共同研究提出“初步投资建议”，对拟建项目做出初步的经济评价，并和业主讨论在工程建设过程中工料测量师行的服务内容、收费标准；同时着手一般准备工作和今后行动计划。 (2)在可行性研究阶段，工料测量师根据建筑师和工程师提供的建设工程的规模、场址、技术协作条件，对各种拟建方案制订初步估算，有的还要为业主估算竣工后的经营费用和维护保养费，从而向业主提交估价和建议，以便业主决定项目执行方案，确保该方案在功能上、技术上和财务上的可行性。 (3)在方案建议（有的称为总体建议）阶段，工料测量师按照不同的设计方案编制估算书，除反映总投资额外，还要提供分部工程的投资额，以便业主能确定拟建项目的布局、设计和施工方案。工料测量师还应为拟建项目获得当局批准而向业主提供必要的报告。 (4)在初步设计阶段，根据建筑师、工程师草拟的图纸，制订建设投资分项初步概算。根据概算及建设程序，制订资金支出初步估算表，以保证投资得到最有效的运用，并可作为确定项目投资限额使用。 (5)在详细设计阶段，根据近似的工料数量及当时的价格，制订更详细的分项概算，并将它们与项目投资限额相比较。 (6)对不同的设计及材料进行成本研究，并向建筑师、工程师或设计人员提出成本建议，协助他们在投资限额范围内设计。 (7)就工程的招标程序、合同安排、合同内容方面提供建议。 (8)制订招标文件、工料清单、合同条款、工料说明书及投标书，供业主招标或供业主与选定的承包人议价。 (9)研究并分析收回的投标，包括进行详尽的技术及数据审核，并向业主提交对各项投标的分析报告。 (10)为总承包单位及指定供货单位或分包单位制订正式合同文件。 2、在立约后阶段的任务 (1)工程开工后，对工程进度进行估计，并向业主提出中期付款的建议。 (2)工程进行期间，定期制订最终成本估计报告书，反映施工中存在的问题及投资的支付情况。 (3)制订工程变更清单，并与承包人达成费用上增减的协议。 (4)就考虑中的工程变更的大约费用，向建筑师提供建议。 (5)审核及评估承包人提出的索赔，并进行协商。 (6)与工程项目顾问团的其他成员（建筑师、工程师等）紧密合作，在施工阶段严格控制成本。 (7)办理工程竣工结算。该结算是工程最终成本的详细说明。 (8)回顾分析项目管理和执行情况。 工料测量师行受雇于业主，根据工程规模的大小、难易程度，按总投资0.5％~3％收费，同时对项目投资控制负有重大责任。如果项目建设成本最后在缺乏充足正当理由情况下超支较多，业主付不起，则将要求工料测量师行对建设成本超支额及应付银行贷款利息进行赔偿。所以测量师行在接受项目投资控制委托，特别是接受工期较长、难度较大的项目投资控制委托时，都要买专业保险，以防估价失误时因对业主进行赔偿而破产。由于工料测量师在工程建设中的主要任务就是对项目投资进行全面系统的控制，因而他们被誉为“工程建设的经济专家”和“工程建设中管理财务的经理”。 二、我国项目监理机构在建设工程投资控制中的主要任务（★★★★★） 建设工程投资控制是我国建设工程监理的一项主要任务，投资控制贯穿于工程建设的各个阶段，也贯穿于监理工作的各个环节。 (1)在建设前期阶段进行工程项目的机会研究、初步可行性研究、编制项目建设前建议书，进行可行性研究，对拟建项目进行市场调查和预测，编制投资估期阶段 算，进行环境影响评价、财务评价、国民经济评价和社会评价。