内容发布更新时间 : 2024/6/2 16:01:37星期一 下面是文章的全部内容请认真阅读。

《投资银行学》作业

作业一

一、名词解释

1. 投资银行

2. 证券承销

二、简答题

4. 投资银行的功能有哪些？

5. 投资银行有哪些业务？

6. 简述投资银行的发展趋势。

三、论述题

7. 试比较投资银行的两种行业模式。

分离型模式是指商业银行和投资银行在经营业务方面有严格的界限，各金融机构实行分业经营、分业管理的经营模式。

混合型模式是指在金融经营业务方面没有界限划分，各种金融机构实行综合业务发展的经营模式。 比较分析：分离型模式和混合型模式在实际运作中呈现出不同的优缺点，这些优缺点主要是基于金融安全和效率两方面的考虑。

二、作业二 一、名词解释

3. 券商

即是经营证券交易的公司，或称证券公司 4. 公募

5. 私募

不公开发行、私下发行、内部发行，是指以特定少数投资者为对象的发行 6. 承销辛迪加

即包销模式 7. IPO

股份公开上市，创业投制者通过创业投资企业股份的公开上市，将拥有的私人权益转换为公共股权，在获得市场认可后，转手以实现资本增值。 8. 路演

是股票承销商帮助发行人安排的发行前的调研活动及对可能的投资者进行的巡回推介活动。 9. 墓碑广告

二、简答题

8. 与传统的合伙制投资银行相比，现代公司制投资银行有何优越性？

（1）增强筹资能力； （2）完善现代企业制度；

（3）推动并加速投资银行间的购买浪潮，优化投资银行业的资源配置； （4）提高业务运作能力和公司整体运行效率。

9. 简述投资银行内部的组织结构。

合伙制、混合公司制、现代股份公司制和金融控股公司制。 10. 证券发行人在选择主承销商时会考虑哪些方面的因素？

三、论述题

11. 试比较代销和包销两种证券承销方式。

作业三 一、名词解释 10. 分拆上市 11. 整体上市 12. 买壳上市

13. 借壳上市

14. 反向收购 15. 存托凭证

二、简答题

7. 企业进行信息披露时应遵循什么原则？

8. 简述上海证券交易所的上市流程。 9. 简述整体上市的模式及内容。

三、论述题

10. 试分析企业上市的利与弊。

作业四

一、名词解释

16. SPV

指特殊目的的载体也称为特殊目的机构/公司，其职能是在离岸资产证券化过程中，购买、包装证券化资产和以此为基础发行资产化证券，向国外投资者融资。是指接受发起人的资产组合，并发行以此为支持的证券的特殊实体。 17. BOT融资模式

由项目所在国政府为项目的经营者提供特许经营权，由项目经营公司安排融资建设和项目经营并获利，协议期满后将项目无偿转让给国家政府 18. ABS融资模式

19. 风险投资 20. 金降落伞

21. “毒丸”计划 22. 杠杆收购

二、简答题

8. 资产证券化取得成功需要哪些交易条件？

9. 简述SPV在资产证券化过程中的作用。 10. 资产证券化过程中存在哪些风险？

三、作业五 一、名词解释

23. 套期保值

是一种以回避现货价格风险为目的的期货交易行为。交易者通过在现货市场与期货市场同时做相反方向的交易而达到为其现货保值的目的的交易方式。 24. 套利

指利用证券市场定价的错误，或者价格联系的失常，或者是市场缺乏有效性的机会，通过买进价格被市场低估的资产，卖出价格被市场高估的资产牟利的交易行为。 25. 投机 26. 金融互换

金融互换是约定两个或两个以上的当事人按照商定条件，在约定的时间内，交换一系列现金流的合约。 27. VAR

二、简答题