ISO14001案例分析(1) 下载本文

内容发布更新时间 : 2024/6/17 22:47:17星期一 下面是文章的全部内容请认真阅读。

案例一、标准练习

目的:通过本案例学习判断EMS是否符合标准。

要求:下面的案例是某内审员的审核发现,请学员判断这些发现是否为不符合 项;如果是,请指出违反了标准的哪一条款。

1、审核员在审核一些后勤部门的员工时发现,有不少于5名员工不知道什么是环境方针。

2、审核员在看被审核方的法律、法规时,发现没有任何人阅读过那些已经判断为适用的法律、法规。

3、审核员发现被审核方的治理废水的环境管理方案并未实施。 4、审核员发现书面的职责机构图与被审核方的实际机构设置有出入。 5、审核员发现一些和员工相关的作业文件并不在工作现场。

6、审核员发现被审核方并未将对相关方的管理程序通知供方和承包方。 7、审核员发现在危险品仓库并没按照应急措施程序配备必要的砂、碎布。 8、审核员发现为审核方提供废弃物处理的承包方,无任何营业许可的证明资料。 9、审核员发现被审核方的废弃物投放不符合其程序文件的规定。

10、审核员发现维修工直接向下水道排放清洗废水,水中含有大量的机油。 11、审核员发现被审核方的发电机房门口有严重的油污染痕迹。

12、审核员发现被审核方定期监测报告中噪声超标,但并未采取任何纠正和治 理措施。

13、审核员发现被审核方没有按期达成环境目标,却无任何处理。

14、审核员在索要检查记录时,被审核部门提供不出2个月前的记录;但程序 文件规定该记录须在该部门保存2年。

15、审核员发现被审核方并没有定期评价有关法律、法规的遵循情况。 16、审核员发现前几次内审均未留下现场审核的记录。

案例二、不符合分析

目的:培训学员的现场观察能力、环境管理体系的评价能力、报告的书写能力、 标准条款的运用能力和法律、法规的运用能力。

要求:下面案例的每一小节是审核过程的描述,并非都有不符合项。对您认为 是不符合项的,请写成书面的不符合报告。对可能是不符合项但尚须追 踪确认的,请写出追踪线索。另请注意:

1、假设您就是案例中的审核员,且按描述的顺序对各部门进行了审核。 2、同一小组的学员应充分讨论,组长的结论须代表小组的集体意见。

一、 环境管理办公室

1.1 审核组按照审核计划开始审核,首先由向导陪同来到了环境管理办公室。 办公室主任热情地接待了审核组。主任介绍说:“我们部门只有一个工程师 和我”,接着主任介绍了部门的主要工作以及自成立以来的工作业绩。审核 员一边听一边注意到该办公室的废纸篓里有一些只单面书写过的A4纸,该 废纸篓里还有空烟盒、废面巾纸等。

1.2 审核员首先审核该部门的主要职责:“环境因素的识别与评价”。主任拿出 了公司的“环境因素识别表”。审核员详细读了制造部的环境因素,发现并 没有材料消耗这一环境因素,审核员便提出了疑问。主任解释,这可能是遗 漏。审核员翻开了“环境因素识别程序”,文件规定:“环境管理办公室应会 同各部门对环境因素识别表进行审核,并最终确认各部门的环境因素”。

1.2 审核员知道本次内审是由该部门组织的,由该部门组织审核组,确定审核 日期、审核范围和审核重点;但刚才主任介绍自已的职责时,并未提及该部 门具有组织环境管理体系审核的职能。主任解释说:“本来内审是由管理者 代表负责的,但因为他太忙了,所以就由我们来组织,以后在文件中加上这 一职责”。

1.4 审核员翻开了公司的程序文件“环境管理体系审核程序”,文件5.2.6规定: “审核前,由审核组长作好文件准备,由环境管理办公室编写检查表,并 分发至审核员”。审核员说:“我到现在还没有拿到检查表”,主任解释说: “本次审核太匆忙了,来不及准备,而且我认为检查表用处不大,审核员只 要按照程序文件进行审核就行了”。

1.5 环境管理体系文件的管理是该部门的工作职责。审核员要求看看所有由该 部门控制的文件原件以及文件总表。主任从身后拿来了这些资料。审核员注 意到,文件柜里有个文件夹贴着“作废文件”标识,审核员要求看看这些文 件。审核员发现,这些文件并没有按照程序文件的规定在封面上加盖“作废 文件”印章。

1.6 审核员问:“你们有没有对外语版文件进行控制?”,主任解释说:“外语版 文件都是参考文件,份数很少,都是给外方管理人员使用的,没有加以控制”。 审核员不接受这一说法,补充说明:“只要是作为内部工作依据的,均应该 是受控文件,对这些外方管理人员来说,中文版文件是没有意义的,毕竟他

们不懂中文”。

1.7 审核员抽查了几份文件的发放、签收记录,记录清晰完整并保存良好。 1.8 审核员记得本公司有一个“纸张使用管理规定”,问道:“你们扔在废纸篓 里的纸张是否已双面使用?”主任答:“应该是”。审核员拿起来看看,发、 现并没有双面使用。

1.9 经过了3小时的审核,审核员认为已审核了相关要素,便向主任告辞,去 了工程部。

二、 工程部

2.1 审核员到达工程部时,工程部经理正在打电话。审核员等了15分钟,经理 的电话还没有打完。审核员知道,该经理知识渊博、口才极度好,便自已看 起了和工程部相关的程序文件。从职责知道,公司的发电机房、储油罐、废 物焚烧炉、设备维护保养、工模夹具的制作、工程部仓库的管理以及维修等 都是工程部负责的。

2.2 在工程部经理打完电话后,审核员要求和经理看看现场。经理一边走,一 边仍在说刚才电话中的事。

2.3 来到了发电机房,审核员发现门口的水沟里的水面飘浮着油。发电机房的 门开着,嘈杂的发电机声音使他们听不到对方的说话声。走进发电机房,里 面并没有工人。审核员看到墙上挂着“发电机房工作守则”和“发电机应急 指导书”。其中“发电机房工作守则”没有批准、没有日期,规定了员工不 准吸烟、不准离岗以及一些其他的工作注意事项,包括必须保持发电机房门 常关。主任让部下去看看工人在哪里。

2.4 工人回来后向主任解释,他刚才帮助总务部搬东西去了,审核员看看他个 子大,确实适合搬东西。

2.5 审核员问:“水沟里的油是哪儿来的?”工人说:“是早上向储油罐加油时 漏出来的”。审核员发现,储油罐边上有些新的油污痕迹,相信工人说的是 对的。

2.6 审核员要看看焚烧炉,经理说:“焚烧炉很少用,现在没什么可看的”。

2.7 审核组来到了工程部仓库,里面灰蒙蒙的。审核员看到,架子上放着木材、 金属零件,墙角堆放着10多桶油漆、天那水等,但却没发现一个灭火器。

2.8 审核员随后回到了工程部办公室。经理热情招呼,拿来了饮料。审核员问 一个技术人员,是否知道公司的环境方针。该技术人员挠了挠头,说忘记了, 审核员记下了他的工号为:96950。审核员问:“对员工,你们作了哪些培 训?”,经理说:“培训都是环境管理办公室负责。”审核员看了看文件,经 理的说法是对的。

2.9 审核员问经理:“你部门有哪些重要环境因素?”经理说:“重要的环境因