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行业协会商会在国家创新体系中的地位和作用

作者：浦文昌

来源：《中共浙江省委党校学报》2017年第02期

收稿日期：2016-12-30

作者简介：浦文昌，浙江省商会发展研究院高级研究员，无锡民营经济和民间组织研究所所长，中国民营经济研究会理事，主要研究方向为中小企业发展、行业协会商会。

基金项目：国家社会科学基金项目“发挥行业协会在国家治理体系现代化建设中的作用研究”（编号：15BZZ048）。

①Andrew Watkins，Theo Papaioannou，Julius Mugwagwa，Dinar Kale.“National Innovation Systems and the Intermediary Role of Industry Associations in Building Institutional Capacities for Innovation in Developing Countries：A Critical Review of the Literature”， Research Policy，2015，44（8）.该文通过对30多年来国际上关于国家创新体系的研究文献考察后发现，之所以出现这种情况，一是因为早期的创新体系研究忽略了政治过程，二是在一段时间内行业协会被赋予了特殊利益集团等的负面意义。

②Knut Koschatzky，Esther Schnabl，Andrea Zenker，Thomas Stahlecker，Henning Kroll.“The Role of Associations in Regional Innovation Systems”， Klinische Wochenschrift，2014，69（16）.该文认为“工商会等社团在区域创新系统的理论研究和实证研究中很大程度被忽略了。”根据德国经验，“工商会等社团是创新体系的组成部分”。

摘要：通过对国外典型案例的分析发现，行业协会商会在国家创新体系中不仅发挥着中介者的作用，而且扮演公共机构的角色。除履行引领和推动、组织和协调，以及支持创新基础设施建设等重要功能外，行业协会商会在一定条件下也会直接从事技术创新的研发工作。行业协会商会在国家创新体系中的作用发挥受多重内外部因素的影响，而政府的支持和培育尤其关键。鉴于我国行业协会商会在国家创新体系中的作用尚有待开发，建议各界加强相关研究，同时建议政府尽快将行业协会商会纳入国家创新体系，明确其主体地位和基本功能，并制定相应的激励政策。

关键词：行业协会商会；国家创新体系；技术创新；地位和作用

中图分类号：C916文献标志码：A文章编号：1007-9092（2017）02-0024-008

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《国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006-2020）》提出要“建设国家创新体系”，“促进知识创新工程”，实现“跨越式发展”的宏伟战略，并要求政府、企业、科研院所和高校等在建立国家创新体系中发挥重要作用。正如有学者指出的，“迄今为止，国家创新系统文献几乎没有注意到行业协会在创新过程中的作用”①，虽然如此，仍有学者关注到行业协会商会在创新体系中所扮演的中介者角色②。通过对多国案例的考察，可以看到，行业协会商会发挥着公共机构的功能，对技术创新起着引领和推动、组织和协调，以及支持创新基础设施建设等重要作用。那么，行业协会商会的这些作用是如何实现的？本文拟基于对国外典型案例的介绍和分析，总结提炼行业协会商会的创新功能、影响因素及其实现机制，并从中提出促进我国行业协会商会在国家创新体系中有效发挥作用的建议。

一、国家创新体系中的行业协会商会各国对国家创新体系的定义存在差异，但大多认为国家创新体系至少包括3个基本要素：人和组织网络、 创新相关活动以及体制和文化环境。Australian Government/ Department Industry.Innovation Science：Report on the Review of the National Innovation System，Chapter 1：Key Innovation Concepts.https：

//www.industry.gov.au/innovation/InnovationPolicy 我国政府对国家创新体系的定义是：“国家创新体系是以政府为主导、充分发挥市场配置资源的基础性作用、各类科技创新主体紧密联系和有效互动的社会系统。”国务院：《国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006——2020年）》，2006年2月。 这里的“创新”不仅指技术创新，还包含产品创新、流程创新、营销创新和组织创新等，也即为一种“广义创新”。

图1广义国家创新体系模型由于研究角度或国情不同，国家创新体系有多种模型，本文选择德国学者制作的模型来表述创新主体及相关各机构之间的相互关系和运作机制。 资料来源：本图根据澳大利亚商业基金会：《National Innovation Systems：Finland，Sweden & Australia Compared Learnings For Australia》，November 2005，改编见https：//www.nswbusinesschamber.com.au/NSWBCWebsite/media/Policy/Thinkin

在国家创新体系中，技术创新的主体通常是企业、高等教育机构和各类科研机构。在大陆法系中，具有公法人地位的工商会、手工业公会在技术创新中也扮演重要角色，各类行业协会则因其私法人的性质和“利益集团”的属性，一般不属于公共机构，但是，它们在促进技术创新方面，常常会突破其组织特性，履行特定的技术创新功能，从而发挥类似公共机构的创新功能。下面通过国外的典型案例介绍和讨论行业协会商会在技术创新中的地位和作用。 （一）技术创新的引领和推动者

行业协会商会对技术创新的引领和推动作用主要体现在五个方面：第一，代表业界进行创新政策倡导。就行业政策、科技政策、基础设施建设等事项向各级政府、立法机构提出建议，是行业协会商会政策倡议活动的主要内容之一。行业协会商会通过政策倡导参与政策制定，引领和推动创新发展。第二，从本行业、本地区实际出发进行创新规划导向。行业协会商会常以“技术路线图”、“创新发展规划”等形式引领本行业本地区企业技术创新的方向，并通过组织实

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施这些规划推动技术创新。第三，参与技术标准的制定。行业协会通过起草国家技术标准或制定本行业的团队标准，并通过自律机制提高和引领本行业的技术水平。第四，直接从事创新研发活动。行业协会商会可以自己筹集资金，开展行业创新所需研发活动。德国历史上第一个化学实验室就是由德国甜菜制糖产业协会于1886年成立的，这也是德国历史上第一个产业合作研究机构。转引自理查德.R.尼尔森等编著：《国家（地区）创新体系比较分析》，知识产权出版社 2012年版，第151页。加拿大最大且最早的工业研究机构——制浆及造纸研究所是加拿大造纸行业协会于1925年成立的，它从事应用性的工艺研究，促进了许多工艺创新。转引自理查德.R.尼尔森等编著：《国家（地区）创新体系比较分析》，知识产权出版社 2012年版，第387页。 第五，促进创新成果扩散。行业协会商会可以发挥其在企业与科研机构之间的桥接作用，在成员企业中推广科技研发新成果，以提高成员企业的生产和服务效率。 案例1美国钢铁协会制定技术路线图计划推动钢铁行业彻底改变钢铁生产方式 美国钢铁协会（American Iron and Steel Institute -AISI）由19家钢铁制造商会员公司组成，此外还有124个准会员（供应商或钢铁行业的客户）。协会成立于1855年，1864年正式更名为美国钢铁协会（American Iron and Steel Association），1908年与美国钢铁研究所（American Iron and Steel Institute）合并，成为现在的组织形式，总部设在华盛顿。协会的使命之一是“通过合作研究与开发追求技术进步”。协会创办了钢材市场发展研究所（Steel Market Development Institute-SMDI），其主要任务是“努力支持和协调行业通过新技术的不断开发和部署减少二氧化碳排放量”。协会还设立了钢材回收研究所（Steel Recycling Institute -SRI），以促进废旧钢铁产品的回收利用。100多年来，协会一直在开发新型钢材和应用炼钢新技术方面发挥领导作用。

1995年，协会与美国能源部工业技术办公室建立公私合作伙伴关系，由行业主导，在政府的帮助下制定了“钢铁行业技术路线图计划（Steel Industry Technology Roadmap

Program）”。该计划的目的是提高能源效率、增加北美钢铁工业的竞争力，以及改善环境。 “钢铁工业技术路线图计划”在从1997年7月至2008年12月的11年内共组织了28个专业研究机构合作开发了47个研发项目，投资总额达3800万美元，其中能源部提供2650万美元，协会募集了来自50多个参与企业和机构提供的1130万美元。如今路线图计划所开发的技术成果已在美、加、澳钢铁行业得到广泛使用，美国钢铁协会是路线图计划下开发的所有知识产权的所有者，并以商业价格向所有钢铁制造商颁发使用许可证，但是，参与该路线图计划的企业和机构可免费使用这些知识产权，以此作为他们资助这项研究并承担相应投资风险的回报。目前，路线图开发的技术变革仍在继续，它将可能彻底改变钢铁的生产方式，减少50%以上的能源消耗和温室气体排放。American Iron and Steel Institute.Technology Roadmap Research Program for the steel industry，Find Report December 31，2010，http：// www.steel.org.见该网站About AISI/Report栏目。

此外，协会还制定了“二氧化碳突破计划”（ CO2 Breakthrough program），重点资助熔融氧化物电解（Molten Oxide Electrolysis -MOE）和氢气闪速熔炼（Hydrogen Flash Smelting-