内容发布更新时间 : 2024/12/28 6:36:17星期一 下面是文章的全部内容请认真阅读。
青海省2016年上半年证券从业资格考试：国际债券试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、基金上市交易公告书的编制主体是__。 A．基金管理人 B．基金托管人
C．基金托管人与基金管理人 D．基金份额持有人
2、在形态理论中，一般一个下跌形态暗示升势将到尽头的是__。 A．喇叭形 B．V形反转 C．三角形 D．旗形
3、对（）而言，无差异曲线表现为一条向右凸的曲线。 A．风险爱好者 B．风险厌恶者 C．风险中性者 D．所有投资者
4、根据融资融券业务的决策与授权体系，证券公司的业务执行部门负责（）。 A．制定融资融券业务的基本管理制度 B．制定融资融券业务操作流程 C．融资融券业务的具体管理和运作
D．客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作 5、证券交易所必须限定__。 A．上市公司数量 B．证券公司数量 C．交易席位数量 D．证券交易数额
6、1998年之前，我国股票发行监管制度采取__双重控制的办法。 A．发行种类和发行企业数量 B．发行规模和发行种类 C．发行种类和发行方式
D．发行规模和发行企业数量
7、根据我国有关规定，基金清算结果由基金清算小组经中国证监会批准后公告的时间是__。 A．3个工作日内 B．3日内
C．5个工作日内 D．5日内
8、证券公司在向客户融资、融券前签订的融资融券业务合同中证券公司信息不含__。
A．法定代表人 B．联系方式
C．公司营业执照/个人身份证件号码 D．住所
9、净资本基本计算公式为__。
A．净资本=净资产-金融产品投资的风险调整+应收项目的风险调整-其他流动资产项目的风险调整—长期资产的风险调整—或有负债的风险调整±中国证监会认定或核准的其他调整项目
B．净资本=净资产+金融产品投资的风险调整-应收项目的风险调整-其他流动资产项目的风险调整-长期资产的风险调整-或有负债的风险调整±中国证监会认定或核准的其他调整项目
C．净资本=净资产-金融产品投资的风险调整-应收项目的风险调整-其他流动资产项目的风险调整-长期资产的风险调整-或有负债的风险调整土中国证监会认定或核准的其他调整项目
D．净资本=净资产-金融产品投资的风险调整-应收项目的风险调整-其他流动资产项目的风险调整-长期资产的风险调整+或有负债的风险调整±中国证监会认定或核准的其他调整项目
10、交易所资金清算流程中，执行清算指令是指__日，托管人将经复核、授权确认的清算指令交付执行。 A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3
11、__股是指注册在我国内地、上市地在我国香港的外资股。 A．A B．H C．N D．S
12、下列财政、货币政策中，通常会造成股价下降的是__。 A．中央银行提高法定存款准备金率 B．中央银行提高再贴现率
C．中央银行在公开市场上大量买入证券 D．政府大幅降低税率 13、发行人应在披露上市公告书后__日内，将上市公告书文本一式五份分别报送中国证监会及发行人所在地的派出机构、上市的证券交易所。 A．5 B．7 C．8 D．10
14、已完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否，可分为__。 A．未上市流通股份和已上市流通股份 B．有限售条件股份和无限售条件股份 C．外资股和内资股
D．普通股票和优先股票
15、个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交的材料不包括__。
A．银行及客户已盖章、签字的客户信用资金存管协议 B．本人身份证明原件及复印件
C．填妥并由本人当面签名的“信用证券账户开户申请表”、“信用资金账户开户申请表”
D．加盖银行章的专用于信用交易的银行账户
16、根据__划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。 A．选择权的性质
B．合约所规定的履约时间的不同 C．金融期权基础资产性质的不同
D．协定价格与基础资产市场价格的关系
17、在深圳证券交易所，接受大宗交易申报的时间为每个交易日9：15至11：30、__。
A．15：00至15：30 B．13：00至15：30 C．15：30至16：00 D．13：00至15：00 18、发行人应于金融债券每次付息日前__个工作日公布付息公告，最后一次付息及兑付日前__个工作日公布兑付公告。 A．1；3 B．2；5 C．3；5 D．2；3
19、限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的__。 A．10% B．15% C．20% D．25%
20、依据CIIA考试的基本规则，分析师考试内容分为由当地成员组织主办的当地国家知识考试和国际通用知识考试，两种考试的时间分别为__。 A．3小时和5小时 B．5小时和3小时 C．13小时和15小时 D．3小时和15小时
21、__认为，当企业100%的债券进行融资时，企业市场价值会达到最大。 A．净收入理论 B．净经营收入理论 C．传统折中理论 D．净经营理论 22、行政清理组应当自成立之日起__日内，将债权人需要登记的相关事项予以公告。 A．3