内容发布更新时间 : 2024/5/17 10:42:57星期一 下面是文章的全部内容请认真阅读。

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各科长岗位工作职责一览表

岗位名称 部门名称 直接上级 工作联系 内部 部长、处长、企业被审计相关部门或人员、审计专员 外部 审计机关、会计事务所 工作目标 组织完成内部审计项目，检查舞弊隐患行为，保证审计工作合理、有效 序号 工作职责 负责程度 1 参与审计计划、审计工作制度和程序的制定工作 部分 2 根据审计任务制定具体审计项目的工作方案，并组织实施 全责 3 针对具体审计项目组织开展调查、取证工作，编制审计工作全责 底稿 4 根据确凿的材料和证据得出审计结论，编制审计报告 全责 5 征求被审计对象对审计报告的意见，得到确认后上报审计报全责 告 6 对所发现的审计问题提出整改措施并进行后续审计工作 支持 我已准确理解并完全接受以上职责安排，并承诺全力履行以上职责！ 确认 确认人： 确认日期： 6

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生效日期 批准日期

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审计人员工作规范

受控状态 制度名称 审计人员工作规范 文件编号 执行部门 监督部门 考证部门 第1条 为促进企业内部审计队伍的建设，规范从业人员的职业道德行为，严肃审计纪律，根据国家有关法律法规和企业内部规定，特制定本规范。 第2条 审计人员应具备相应的专业知识和业务能力，并在工作中严守职业道德规范，加强职业道德修养，自觉接受纪律约束，保证审计工作质量，提高审计工作水平。 第3条 审计部负责人应当加强对审计人员的职业道德和纪律教育，并对审计人员遵守职业道德和纪律的情况进行监督、检查。 第4条 审计人员应具备的素质。 1．熟悉有关的法律、法规、企业的战略计划、预算及业务流程政策。 2．掌握审计、内部控制和公司治理等相关专业知识。 3．具有与所执行审计业务相匹配的经验。 4．具有调查研究、综合分析、职业判断和文字表达能力。 5．具有较强的人际交往能力，能恰当地与他人进行有效的沟通。 第5条 审计人员日常行为规范。 8

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1．全心全意为企业的改革和发展服务，忠于职守，勤奋工作。 2．努力学习，不断更新知识，学以致用，积极进取。 3．严格遵守国家法律、法规，依法审计，保证审计材料的真实性、合法性。 4．办理审计事项，应当客观公正，实事求是，廉洁奉公，保持严谨、稳健、负责的职业态度。 5．不得参与被审计单位的经营活动。 6．办理审计事项，与被审计单位或审计事项有利害关系的，应当回避。 7．对在执行审计任务中知悉的国家、企业和被审计单位的商业秘密及不宜公开的事项，负有保密责任。 8．谦虚谨慎，平等待人，树立良好形象。 第6条 审计人员在执行任务时应严格遵守以下纪律。 1．在实施审计期间，不得参加可能影响公正执行任务的宴请。 2．到外地或有关单位调查研究时，食宿应执行公司规定的接待标准。 3．不受贿、索贿，不利用职权为个人谋私利。 4．不得隐瞒查出的被审计单位违反财经法纪的问题。 第7条 本规范由审计部负责解释。 第8条 本规范自发布之日起施行。 编制日期 审核日期 批准日期 修改标记 修改处数 修改日期

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