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改造传统农业，西奥多?W.舒尔茨（梁小民译），商务印书馆，2006年

舒尔茨早在20世纪30年代就从事农业经济问题的研究。当时，农业经济隶属于农学的范围。他反对这一传统，认为农业经济学应该是一般理论经济学的组成部分。他坚持按这一看法研究农业经济问题，为现代农业经济理论的形成奠定了基础。20世纪50年代末期后，他又致力于人力资本理论的研究，并被认为是这一领域的开拓者之一。60年代后，他把对农业经济问题与人力资本理论的研究结合起来，研究发展中国家的农业问题，从而对发展经济学作出了开创性的贡献。他的主要著作有：《不稳定经济中的农业》（1945年）、《农业经济组织》（1953年）、《向人力资本投资》（1961年）、《改造传统农业》（1964年）、《经济增长与农业》（1968年）、《人力资本投资》（1971年）。由于他在经济学方面的这些贡献，特别是由于《改造传统农业》一书对发展经济学有着重大的理论和政策意义，他于1979年与另一名美国经济学家阿瑟?刘易斯共同分享了当年的诺贝尔经济学奖。

P2完全以农民世代使用的各种生产要素为基础的农业可以称之为传统农业……如何把弱小的传统农业改造成为一个高生产率的经济部门是本书研究的中心问题。从根本上说，这种改造取决于对农业的投资。因此，这是一个投资问题。但是，它主要并不是资本供给问题，这些形式使农业投资有利可图。这种研究方法把农业作为经济增长的一个源泉，而分析的任务是要确定通过投资把传统农业改造成生产率更高的部门能够实现多么廉价而巨大的增长。

第一章 问题的提出 P8 各种学说的遗产

重农学派和古典学派在农业方面的遗产是几种结局很坏的经济学说的来源。重农学派把其体系建立在这一公理之上：只有农业是生产的，因此，他们认为，农业生产了其工人的生活资料，其企业家的收入，以及剩余（“第三地租”），而工业和商业是不结果的。古典经济学家根据资本积累、马尔萨斯人口原理和表明了农业收益递减的历史规律，编制了宏伟的动态模型。按他们的论述，农业取决于固定的土地供给。因此，随着对食物需求的增加，土地的地租提高了，地租吸引了经济进步的部分成果，并使土地所有者富裕起来。马克思抛弃了马尔萨斯的人口原理，但接受了李嘉图的地租理论。马克思的一个重要而又被忽视了的原则是，随着农业生产单位规模的扩大，农产品的成本在下降，这类似于古典经济学家认为制造业所特有的成本递减。马歇尔总是很尊敬古典学派的思想，他把自己的才能转而用于创建更加实用的分析工具。他责备亨利?乔治，但他本人并没有摆脱历史上李嘉图地租理论的支配。马歇尔认为，较廉价的运输和新土地的开发只是暂时延缓了土地地租的最终进一步上升。

这些学说中与农业相关的信条没有一条能经得起时间的考验。除了极少数农民原教旨主义者外，现在没有一个人像重农学派那样认为，农业是剩余的唯一最终来源。在某些保守主义者、生物学家和人口学家中，仍然相信仅适用于农业的收益递减历史规律。随着经济增长的发生，古典经济学家所重视的农业和制造业之间在基本成本条件方面的差别与许多事实相矛盾。同样相反的结论也适用于马克思的原则：日益扩大的农场必然减少农产品的成本。这些学说并没有什么合乎逻辑的基础。它们必定要依靠某些经验调查的材料，而通过检验发现这些经验材料是不充分的。

还有一种较近期的遗产。其中之一根源于与30年代大危机的大量失业相关的经济思想。这就是“隐蔽失业”的概念，这一概念被扩大到只有一点点或根本没有工业的国家，而且在转变中产生了一种学说：在这些国家的农业中，有相当一部分劳动的边际生产率为零。

要消除这种学说的废墟，将要求有相当长的一章。在某些论述土地改革的文献中，认为地租起不到有用的经济作用的观点，其根源可以追溯到李嘉图地租中的“不劳而获的部分”，而部分可以追溯到马克思对李嘉图地租理论的曲解。正如人们所预料到的，在配置农业土地中对地租的压抑在前苏联类型的经济中特别明显。就现代化的农业而论，要素的不可分性很受重视，农用拖拉机是这种不可分性的象征。但是，要说明拖拉机和其他这类要素都是一种假不可分性并不困难。

第二章 传统农业的特征 P26

在本书的研究中，传统农业应该被作为一种特殊类型的经济均衡状态。从事后的观点来看，假定存在特定的条件，农业就会在经历一段长时期后逐渐达到这种均衡状态。从预期的观点来看，现在仍不属于这种类型的一个农业部门，在同样的条件下，在长期内最终也会达到以传统农业为特征的均衡状态。无论在历史上还是在未来，作为这种类型均衡状态基础的关键条件如下：1）技术状况保持不变，2）持有和获得收入来源的偏好和动机状况保持不变，以及3）这两种状况保持不变的持续时间足以使获得作为收入来源的农业要素的边际偏好和动机同作为一种对持久收入流投资的这些来源的边际生产力以及同接近于零的纯储蓄达到一种均衡状态。

P29

构成对收入流来源需要的基础的偏好和动机看来是非常稳定的。由于对本书研究中以后将要考虑的原因，这种偏好和动机对多种不同的社会都基本是相同的。但是，技术状况是另一回事。在解释现代经济增长中，无论这种增长是来自农业，还是来自其他经济部门，技术状况无疑是一个关键的变量。

很可能的情况是传统农业对现有技术状况的任何变动都有某种强大的内在抵抗力。传统农业的概念就意味着，对所有生产活动都有长期形成的定规。引入一种新生产要素将意味着，不仅要打破过去的常规，而且要解决一个问题，因为新要素的生产可能性要取决于还不知道的风险和不确定性。因此，仅仅采取新要素并得到更多收益是不够的；必须从经验中了解这些要素中固有的新风险和不确定性。以后要提出并证明的与这一问题相关的假说是，从事传统农业的农民接受一种新生产要素的速度取决于适当扣除了风险和不确定性之后的利润，在这方面，传统农业中农民的反应和现代农业中农民所表现出来的反应相类似。

第三章 传统农业中生产要素配置的效率

P36危地马拉帕那加撤尔和P39印度塞纳普尔的例子:传统农业的要素配置是有效率的。

第四章 零值农业劳动假说

P49 区分以下三种经济状态有助于弄清问题：

1、 一种经济状态是：在这种经济中，由于社会所支配的要素的原因，农业中劳动的边际产

品非常低，而且，在这种经济中，当适当考虑到转移费用时，农业劳动所生产的与其他部门类似的劳动所生产的同样多。

2、 另一种经济状态是：在这种经济中，农业中劳动的边际产量少于考虑到转移费用后其他

部门中类似的劳动的边际产量。这种状态是作为许多现代农业的特征的失衡类型；虽然需要进行调整，但农业中的劳动供给是过剩的。

3、 还有另一种状态：在这种经济中，在农业中工作的部分劳动力的边际生产率为零。 在理解农业经济问题中，第一种和第二种经济状态是基本的。如前所述，第一种状态在许

多贫穷农业社会中具有典型性，因为这些社会处于一种长期均衡的稳定状态。第二种状态主要与增长及其适应的时间间隔相关，它代表了一种根源于经济增长中的失衡状态。这种状态可以持续几十年，目前它在某些农业技术处于领先地位的国家里最明显。在刚刚开始现代化的典型的贫穷农业社会与在这方面最先进的社会之间还有许多失衡的中间类型。但是，这里研究的是第三种经济状态。虽然“零值劳动”的概念有时也被用于分析新的、更好的农业生产要素对农业中劳动边际产品的影响，但在这里仅限于分析在生产技术或非人力与人力资本的数量和形式不变的条件下减少劳动对生产的影响。 P60

当通过分析1918-1919年印度的流行性感冒所引起的农业劳动力死亡对农业生产的影响来进行严格的验证时，贫穷社会中部分农业劳动力的边际生产率为零（零值农业劳动学说）没有获得任何支持。

第五章 收入流价格理论的含义 P65

收入是一个流量概念，它由每单位时间既定数量的收入流所组成，因此，收入流数量的增加就等于经济增长。

为了得到收入流，重要的是获得收入流的来源。这些来源时有价值的，在这种意义上每一种收入流都有一个价格。考察经济增长的一种有用方法是确定各种不同的收入流来源，并确定增加每种相应的来源的价格。这样，中心经济问题就是要解释由什么决定这些收入流的价格。按这种方法，运用需求和供给的概念是重要的。 P68

每当收入流的价格变得如此之高，以至于供给曲线和需求曲线的交点是沿着长期均衡的水平需求曲线时，（纯）投资就全是零。在这种情况下，缺乏纯储蓄和纯投资就不能归咎于缺少节约的品质、农民中缺少企业家才能或者资本市场的不完全性，而应归咎于可得到的收入流来源的价格高。这样，关键问题显然就是要确定为什么传统农业中持久收入流的供给如此昂贵。

当持久收入流来源的供给者能廉价地生产这些来源时，就为增长所必需的储蓄和投资安排了一个阶段，在这种意义上说，这些收入流来源的供给者掌握了经济增长的关键。因此，对增长的研究应该集中在“他们能更廉价地生产这些来源”的含义是什么，以及在什么条件下能使这一点成为可能。根据上述分析，这就意味着所供给的追加收入来源的价格要等于或低于长期均衡价格。要使价格在几十年内一直低于这一长期均衡价格，供给就必须以足以抵消需求者均衡力量的按十年计的速度一直向下移动。

第六章 传统农业收入流的价格 P76

早期西欧对许多贫穷社会的资本输出并没有用来增加已存在的原有形式的传统生产要素。……既引进了新形式的物质资本，也根据新技术的要求引进了新形式的人力资本。这与仅仅成倍地增加传统形式的资本和旧技术是两回事。分析农业中投资机会的基础正是资本新旧形式之间的这种差别。 P83

在传统农业中，社会所依靠的生产要素是昂贵的经济增长源泉。 P87

两个结论：1、在某些贫穷农业社会中，土地的地租是总要素成本的一小部分（p84一般来说，地租在穷国的收入中比在富国的收入中所占的份额大，但作为一种自然赋予的土地在

穷国有时还是被高估了）。2、在许多贫穷农业社会中，再生产性物质资本作为一种生产要素是比较多的（美国和印度旁遮普邦三中常用要素实际是占有同样的相对地位）。

第七章 投资有利性问题的引言 P92

对国家或社会的农业部门进行分类：

1、 传统型的。在整个农业部门，技术状态与持有和获得作为收入流来源的农业要素的偏好

和动机状态长期基本保持不变——这一时期之长足以使农业要素的供给者和需求者在多年前就达到了特殊类型的均衡状态——所有这种农业部门都属于这一类。这种类型的基本经济特征是来自农业生产的持久收入流来源的价格高昂。

2、 现代型的。属于这种类型的农业的基本特征如下：农民使用现代农业生产要素，而且任

何一种新生产要素只要是有利的，它的出现与被采用之间的时延是很短的。为了向这种类型农业中的农民供应追加的新的、有利的生产要素，国家的研究机构有责任去发现并发展这些新农业要素。要做到这一点，这种国家必须投资于能为推进农业生产的知识及其应用做出贡献的活动。此外，一般说来，在这种国家里，持有和获得持久收入流来源的偏好和动机与这种来源的供给价格并没有达到长期均衡状态。虽然由于这种类型的农业中对农产品的需求增加比较缓慢，所以它的农业生产的增长率一般不如我们所划分的第三种类型即过渡型农业的许多国家高，但收入流来源的价格一般是低廉的。

3、 过渡型的。在已说明的前两种类型之间，存在着大量的经济失衡状态。这种失衡状态的

基本根源是农业要素的价格与其农业生产率价值相比是非常不平等的。这意味着，所考虑的失衡状态一般并不是产生于两种类型农业之间农产品价格的不平等。假如传统农业和现代农业不属于命令体系，那么这种失衡状态的主要根源也不是这两种农业组织农业生产方式的差别。任何一个农业获得了一种以上有利的非传统生产要素的国家或社会都属于这种过渡类型。按农业所达到的阶段和已经准备好并可以采用的有利的新农业要素的数量来看，这是一个包括广泛的农业部门的大类型。

第八章 农场规模、控制和激励

P95 人们顽固地坚持“适度”农场的观点，……求助于“规模收益”的概念一般是无用的，因为改造传统农业总需要引入一种以上的新农业要素，所以在这种改造所引起的过程中，关键问题不是规模问题，而是要素的均衡性问题。 P97-98

农业原教旨主义，工业原教旨主义，大农场学说，农民对正常的经济刺激要么不会做出反应，要么做出反常的反应的学说 P99 专业化

P102 不在所有或居住所有的控制和农场规模 P105 假不可分性和农场规模 P107 对地租的压抑

P110 关键是农产品和要素价格

第九章 隐蔽在“技术变化”中的生产要素 P119

有令人信服的原因否认把技术变化的概念作为解释经济增长的变量。在分析问题时，技术变化掩盖了经济增长的主要实质。在这方面把技术变化看做是“节约劳动”、“节约资本”或中性的都是毫无意义的，除非可以辨明未加说明的（新）生产要素中的资本和劳动部分

并使之成为这种分析的一个组成部分。一旦辨明了新生产要素，人们当然就会发现它们是代替或补足某种旧生产要素。在这一点上由于同样的原因，“技术水平”的概念也是毫无意义的。主要的问题在于技术变化是一种未加解释的余量，它掩盖了大部分相对低价持久收入流的重要来源，正是这种来源引起了与增长相关的储蓄和投资。技术变化所掩盖的是由于有利而被企业采取并使用了的某种（新）生产要素。此外，因为这些新要素是被生产出来的生产资料，所以发现、发展和生产这些要素的活动是全面的生产概念的基本部分。这样，考察发现、发展和生产这些新生产要素的投资的成本和收益就是很重要的。 P123

一旦辨明了某种隐藏在技术变化中的生产要素，分析经济增长源泉的问题就基本弄清楚了。曾提出过两种主张。第一种主张：可以用对一组已耗尽其有利性的生产要素的依靠性来解释与传统农业相关的缓慢增长的经济基础。第二种主张指出，为了打破这种依赖，处于传统农业中的农民一定要以某种方式获得、采取并学会有效地使用一套有利的新要素。

在分析达到第二种主张所包含的目的过程中，需求和供给的概念是有用的。这种方法使我们去考察新的有利要素的需求者和供给者所起的作用和行为的经济基础。在这种情况中需求者是传统农业中的农民。供给者是发现、发展、生产、分配新生产要素并使需求者能得到这些要素的那些人（营利的企业和不营利的机构）。无论这些供给者所从事的是发现、发展，还是生产已形成的要素或分配这些要素，他们所从事的显然是生产活动。但是，把需求者行为也作为以需要成本并提供收益的投入品为基础的生产活动，就不那么明显了。需求者可能要寻求关于这些新要素的信息，而寻求信息的过程可以直接根据成本和收益理论来说明。需求者也要学习如何最好地使用这些要素，但是，一般说来这并不如“寻求”信息所说的那样直接。更重要的是通过教育和教导向人进行投资。

第十章 新的有利生产要素的供给者 P125

穷国农业部门的经济增长主要取决于现代（非传统的）农业要素的可得到性和价格。在这种意义上说，这些要素的供给者掌握了这种增长的关键。当他们在廉价地生产和分配这些要素方面获得成功时，向农业的投资就变得有利了，而这就开始了农民接受并学会最好地使用现代要素的阶段。对增加储蓄和形成对这些要素投资提供资金的信贷机构，这也是一种引诱。这些供给者的确是重要的。

供给者的研究和发展 P126

现代农业高生产率的主要源泉是再生产性的源泉。……再生产性源泉显然是两个部分，即现代物质投入品和具有现代技能的农民。……一般来说，贫穷农业社会只有通过向他们自己的人民进行投资才能获得必要的技能，然而在现代物质投入品方面有许多东西是可以进口的。

但是，这些现代物质投入品很少是现成的。这些投入品很少能够以其现有的形式被采用并引入到一个典型贫穷社会的耕作中。它们应该适应于一个贫穷社会的特殊农业环境。

一般来说，可以得到的是有用知识本身，这种知识使先进国家可以生产出自己使用的要素，这些要素在技术上优于在其他地方使用的要素。

P129

适用于一个贫穷社会的现代农业要素应该依靠现有的科学和技术知识来进行“生产”。这个过程所需要的生产服从于两个基本特征。第一个特征是：“生产者”一般不能占有由这种生产所得到的全部收入（利益）。第二个特征所根据的是，当一个企业从已有的科学和技术（农业）知识着手从事适用于特殊贫穷社会农业的现代要素的生产时，已知的不可分性