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二氧化碳排放与经济增长关系研究：国内外文献综述
作者：陈志红
来源：《商情》2013年第04期
【摘要】“低碳经济”如今已不再是陌生的字眼，早在2003年，英国就在能源白皮书《我们能源的未来：创建低碳经济》中首次提出这一概念。全球气候变化背景下的中国经济必将向低碳经济发展路径转型，研究经济增长与环境的关系显得尤为必要。本文以碳排放环境库兹涅茨曲线为主线，从研究方法的选择、模型设定、数据挖掘等多个方面综合衡量国内外学者的研究成果，并进行相关归纳。在此基础上，提出关于二氧化碳排放与经济增长关系中日比较研究的几点想法。
【关键词】碳排放环境库兹涅茨曲线；经济增长；二氧化碳排放；文献综述
研究经济学理论问题，往往只有站在“前人”的肩膀上才能看的更远。因此本文对以往研究者的相关成果做了非常充分的研习。在研究中日低碳经济发展的异同、可借鉴经验以及政策含义时我们参考了大量的国内外文献。由于低碳经济的概念是在21世纪以后才被正式提出的，所以本文收集的年代较近的文献偏多，相应的理论方法，分析工具以及统计数据也相对较新。 对于中国是否要实行低碳经济的发展模式，国内的学者持有统一的支持意见。宋德勇等（ 2009）特别指出，中国作为负责任的大国，理应在现在经济发展条件允许的情况下抓住机遇，调整经济发展模式，顺应世界潮流，发展低碳经济，如若不然，不仅会为发展付出惨重的代价，还会丧失赶超发达国家、实现跨越式发展的历史性机遇。胡淙洋（ 2008）的文章中特别说明了数个中国在兼顾经济效益与环境问题发展时可以借鉴经验的国家，其中不乏英国、瑞典等欧洲国家，但由于经济发展模式以及现状的差异，最值得借鉴的还是日本的经验。这也与我们需要和主要希望研究的国家的选择不谋而合。
在研究方法的选择上，绝大部分研究环境与经济发展问题之间关系的实证分析文章都使用了“环境库兹涅茨曲线”。这种曲线具有“倒U”型的特征，在达到某个特定峰值之后会改变增长方向。“环境库兹涅兹曲线”度量的是人均GDP与环境恶化程度例如二氧化碳排放量之间的关系，而二氧化碳是经济发展对环境影响大小的直接度量，所以从图形研究的有效性来看，这样的曲线有非常重要的研究价值。
对于曲线的具体研究，国内外的学者都有自己的基于数据的研究成果。从数据结论以及之后的分析角度看，可以将对曲线的研究分为两大阵营。其一为坚定支持模型的正确性，并支持模型得到的结论。代表人物有国内的学者许广月，宋德勇（2010），他们直接将模型在实际中进行应用，并没有对模型的正确性做假设检验，得到结论，若将中国按中东西部进行分块研究，三个地区的经济增长模式都处于人均GDP与环境破坏程度同步上升的阶段，但他们并没
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有对这个阶段何时结束进行分析，即没有反映出经济增长模式的拐点在哪里。国际上对使用类似方法进行研究的还有Richard Schmalensee（1998）等，但年代都相对较为久远。对这种观点持支持态度的中国学者还有魏下海，余玲铮（2008）等人。比较而言，另一阵营的，对模型持批判接受态度的学者占到大多数。首先是国内学者林伯强、蒋竺均（2009）他们借用Shafik 和Bandyopadhyay（1992）使用的人均收入作为解释变量的二次方程形式，并采用对数形式。样本区间是1960～2007年对模型进行研究，得到中国存在“环境库兹涅兹曲线”，并且可能在2020年左右出现拐点，此时对应的人均GDP为37170元。在得到这个看似与接受模型阵营相似的结论之后，他们指出人均收入作为解释变量的模型只能用于描述过去的情况，而不能用于预测未来的排放拐点。原因在于除了人均收入，人均二氧化碳排放还受能源消费强度和能源结构碳强度的影响，工业能源强度和煤炭消费比例是两者变动的决定性因素。因此前面所预测的拐点实际上是不存在的或者说是不准确的。在对“环境库兹涅兹曲线”存疑的阵营中还有一种通过实证分析，认为曲线度量不准确的声音。这样的观点以Eunho Choi，Almas Heshmati，Yongsung Cho（2010）的文献为代表。文章运用1971—2006年间的时间序列数据分别对中国、日本、韩国三国的环境库兹涅茨曲线进行了实证分析。结果发现韩国不存在EKC，但有一个拐点，但是一个正常“U”型的反转点。对中国的数据发现，中国的数据其实是一个“N”型的增长模式，因此对于中国而言，发展经济达到第一个拐点时，环境质量会有所改善，但当人均收入达到另一个拐点后，环境质量又会逐渐恶化。这是一个循环往复的过程。对于日本的情况的研究，同样也是一个“N”型的情况，所以他们认为其实所谓倒“U”型的环境库兹涅兹曲线是不存在的。这篇文章也是少数几篇专门研究东亚国家，特别是中日两国之间环境与经济发展问题的文章。
在研究方法的选择上，虽然“环境库兹涅兹曲线”占据绝对的主流地位，但不乏像宋春燕，张英（2011）这样的学者使用其他统计学的方法进行建模研究。他们使用协整分析与因果检验的思想对中国的在1978-2008年间经济增长与人均碳排放间数据进行统计建模，得到我国的人均碳排放同经济增长存在正向线性相关关系，而且这种线性关系是长期平稳的，意味着在相当长的时间内，我国经济的增长都将以牺牲环境为代价。这样的新方法得到的结论相对使用EKC方法得到的结论更不容乐观。
在方法的研究之余，我们还有针对性的找寻了使用模型方法对中日环境与经济发展差异有研究的文献。虽然数量有限，但借鉴价值都较高。之前提到的Eunho Choi等人（2010）的文献就是方法论上的创新思路。另外日本学者Toru Iwami（2004）也是用EKC的方法对中日两国的环境与经济问题进行了分析。在他的分析中加入了排放强度，能源强度，GDP以及一个干扰项，这样的建模方法使模型与实际的联系更为紧密，应用型更强。此文中得到的结论是一个较为普通的结论即中日都存在或必将在产生倒“U”型的曲线特性。但他接下来的分析非常有洞见性。Iwami指出在中国的经济结构中，第二产业占得比重过高，这样的现状让中国出现人均GDP增长而环境代价减小的情况非常困难。与此同时，他还提出了两个比较有意义的建议，对于中国他认为需要对能源产业进行重构，特别是煤炭产业的生产与处理需要进行调整。另外软性的，更为有力的环境教育是现阶段降低经济发展的环境代价的最好选择。
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对于之前的研究，如果默认EKC存在，我们希望进行改进或者进一步研究的是，通过数据挖掘，发现日本具体在什么时期出现了环境与经济发展模式的拐点。通过对拐点年份附近数据，新闻或者经济政策的挖掘，得到是什么短期或者长期政策带来的这样的拐点。当然GDP的增长是其中一个非常重要的因素。但在GDP增长的背后，产业调整的方式，文化教育以及人民意识的改观都是我们希望挖掘的深层次信息。进一步的，我们会将这些内容与中国目前的现状相结合，找到发展中可能存在的问题以及可以借鉴的经验。并在使用EKC进行对中国的合理预测的基础上，提出可能的长远的规划或者建议。支撑林伯强、蒋竺均（2009）对于中国经济增长模式拐点的预测。也希望能够通过我们自己的研究挖掘出更多有利于中国低碳经济发展的政策建议及实施策略。 参考文献：
[1]宋德勇，卢忠宝.我国发展低碳经济的政策工具创新[J]. 华中科技大学学报（社会科学版），2009（03）：85-91.
[2] 胡淙洋. 低碳经济与中国发展[J]. 科学对社会的影响，2008（01）：11-18.
[3] 许广月，宋德勇. 中国碳排放环境库兹涅茨曲线的实证研究——基于省域面板数据[J]. 中国工业经济，2010（05）：37-47
[4]Richard Schmalensee， Thomas M. Stoker， and Ruth A. Judson. World Carbon Dioxide Emissions： 1950-2050[J]. The MIT Press，1998.
[5]魏下海，余玲铮. 空间依赖、碳排放与经济增长——重新解读中国的EKC假说[J].探索，2011（1）
[6]林伯强，蒋竺均.中国二氧化碳的环境库兹涅茨曲线预测及影响因素分析[J].管理世界，2009（4）
[7]Shafik，N.， Bandyopadhyay， S.， 1992， “Economic Growth and Environmental Quality： Time Series and Cross-country Evidence”.World Bank Policy Research Working Paper， No.904.
[8]Eunho Choi， Almas Heshmati， Yongsung Cho. An Empirical Study of the Relationships Between CO2 Emissions， Economic Growth and Openness[Z].IZA：2010（11）. 作者简介：
陈志红，女，江西丰城人，华中师范大学经济与工商管理学院学生，主修专业为经济学。 基金项目：