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廉洁风险防控手册

（试行）

二0一一年十二月

目录

一、手册综述 ......................................... 1

（一）指导思想 ................................................................ 2 （二）目的 ....................................................................... 2 （三）适用范围 ................................................................ 3 二、廉洁风险防控概述 ................................. 4

（一）风险及风险管理 ..................................................... 4 （二）廉洁风险 ................................................................ 5 （三）廉洁风险防控 ......................................................... 7 三、廉洁风险防控机制 ................................. 8

（一）公司管理理念与员工行为准则 ................................ 8 （二）领导干部的基本要求 ............................................ 10 （三）领导机制与工作职责 ............................................ 11 （四）工作机制 .............................................................. 11 （五）宣传教育机制 ....................................................... 13 （六）监督机制 .............................................................. 14 四、涉及廉洁风险重点业务事项风险点识别和防控 ........ 16

（一）人力资源管理 ....................................................... 16 1、公司党组管理干部任职管理业务事项 ........................ 18 2、分公司党组管理干部任职管理业务事项 ..................... 20 3、基层企业副职后备干部选拔业务事项 ........................ 22

4、基层企业中层干部任职管理业务事项 ........................ 24 5、基层企业员工录用管理业务事项 ............................... 26 （二）投资管理 .............................................................. 28 6、兼并收购业务事项 ..................................................... 28 （三）物资管理 .............................................................. 30 7、公司基建工程设备采购业务事项 ............................... 30 8、公司生产更改工程设备采购业务事项 ........................ 34 9、公司新增物资供应商业务事项 ................................... 37 10、基层企业物资采购选择供应商业务事项 ................... 39 11、基层企业物资采购预付款、验收、付款业务事项 .... 43 12、基层企业报废物资出售业务事项 ............................. 45 （四）工程管理 .............................................................. 47 13、基建工程承包商选择业务事项 ................................. 47 14、基层企业更改、小型基建工程承包商选择业务事项 . 54 15、基层企业基建、更改工程合同付款业务事项 ............ 58 （五）燃料管理 .............................................................. 60 16、燃煤采购业务事项 ................................................... 60 （六）监察审计 .............................................................. 66 17、 内部审计业务事项 ................................................. 66 18、 信访举报和案件查办业务事项 ............................... 68 （七）其他 ..................................................................... 71 19、基层企业粉煤灰销售业务事项 ................................. 71