内容发布更新时间 : 2024/12/23 9:17:35星期一 下面是文章的全部内容请认真阅读。
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海南省2016年上半年证券从业《证券市场》:证券市场的
基本功能模拟试题
一、单项选择题(共 25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意)
1、采用()发行外资股的发行人,需要准备() A.公开发行方式;信息备忘录 B.私募方式;信息备忘录 C.公开发行;招股说明书 D.私募方式;招股章程
2、下列财务指标中属于分析盈利能力的指标是__。 A.主营业务收入增长率 B.股息发放率 C.利息支付倍数 D.销售净利率 3、在首次公开发行股票招股说明书中,发行人财务报表被出具()审计意见的,应全文披露审计报告正文。 A.带说明事项段的有保留 B.带强调事项段的无保留 C.否定
D.带强调事项段的有保留
4、最容易产生对企业的控制权问题的融资方式是()。 A.股权融资 B.债务融资 C.内部融资
D.向金融机构借款
5、行业经济活动是__的主要对象之一。 A.微观经济分析 B.中观经济分析 C.宏观经济分析 D.技术分析
6、董事会会议应由______以上的董事出席方可举行;董事会作出决议,必须经过全体董事的______通过。__ A.1/2 2/3 B.2/3 1/2 C.2/3 过半数
D.过半数 过半数
7、董事会审议公司及基金投资运作中的重大关联交易,应当经过__以上的独立董事通过。 A.1/4 B.1/3
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C.1/2 D.2/3
8、客户在资金账户中的存款可随时提取,且定期计付的利息利率为__。 A.1年定期利率 B.活期存款利率 C.5年定期利率 D.活期贷款利率
9、目前,我国基金大部分按照__的比例计提基金管理费。 A.1% B.1.5% C.2% D.2.5%
10、关于《基金法》基金的运作与信息披露。下列叙述错误的是__。 A.基金财产投资的证券品种,具体方式和投资比例 B.基金信息披露义务人披露基金信息的原则及要求 C.公开披露的基金信息内容
D.封闭式基金扩募或者延长合同期限的条件和核准程序 11、下列说法错误的有()。
A.证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场
B.发达的发行市场不可以冲破地区限制,为发行者扩大筹资范围和对象 C.证券发行市场由证券发行人、证券投资者和证券中介机构三部分组成 D.证券发行市场通过市场机制选择发行证券的主体 12、基金管理公司的核心业务是__。 A.基金设立 B.基金投资 C.基金发行 D.风险管理
13、目前道琼斯股价指数是采用__。 A.简单算术平均法 B.加权股价平均法 C.修正平均股价法 D.加权股价指数法
14、基金管理公司交易部的主要职能有__。 A.负责基金交易席位的安排、交易量管理 B.记录并保存每日投资交易情况
C.保持与各证券交易商的联系并控制相应的交易额度 D.执行投资部的交易指令
15、查尔斯·道是道氏理论的创始人。 A.德国人 B.英国人 C.法国人 D.美国人
16、股票市场资金量的供给是指__ A.能够进入股市购买股票的资金总量
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B.能够进入股市的资金总量 C.二级市场的资金总量 D.一级市场的资金总量
17、__是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的基金运作方式。 A.指数型基金 B.LOF基金 C.开放式基金 D.ETF基金
18、中央银行票据本质上属于特殊的__。 A.国债 B.政府债券 C.公司债券 D.金融债券
19、股东大会就发行证券事项作出决议,须经出席会议的股东所持表决权的()以上通过。 A.1/3 B.2/3 C.3/5 D.4/5
20、一般来讲,产品的__可以通过专有技术、优惠的原材料、低廉的劳动力、科学的管理、发达的营销网络等实现。 A.技术优势 B.规模经济 C.成本优势 D.规模效益
21、公司因股东大会决议解散的,应当在解散事由出现之日__日内成立清算组,开始清算。 A.10 B.15 C.20 D.30
22、中国证监会自受理股票发行申请文件到作出决定的期限为__。 A.30日
B.40个工作日 C.60日 D.3个月
23、按道琼斯分类法,大多数股票被分为__ A.制造业、建筑业、邮电通信业 B.制造业、交通运输业、工商服务业 C.工业、商业、公共事业 D.公共事业、工业、运输业
24、清算、交收与财产实际转移之间的唯一正确关系是__。 A.交收发生财产实际转移 B.清算发生财产实际转移
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