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2017年4月证券从业资格考试《证券市场》试题及答案
试题一：
第1题根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定可转债具体转股期限应由发行人根据C确定。 Ⅰ.持有人要求 Ⅱ.公司财务情况 Ⅲ.流通股价格 Ⅳ.可转债的存续期 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ
根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定具体转股期限应由发行人根据可转债的存续期及公司财务情况确定。
第2题 在证券经纪商与客户的委托代理关系中A 客户是。 Ⅰ.代理人 Ⅱ.授权人 Ⅲ.委托人 Ⅳ.受托人
A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ 在证券经纪商与客户的委托代理关系中客户是授权人、委托人。
第3题 使用中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统进行投票的具体流程包括B。
Ⅰ.登录中国证券登记结算有限责任公司网站注册取得用户名和身份确认码 Ⅱ.向结算公司提交网络申请
Ⅲ.到身份验证机构办理身份验证激活网上用户名 Ⅳ.使用用户名、密码及附加码登录网站并进行投票
A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ 第4题 关于申购资金冻结、验资及配号下列说法正确的有C。 Ⅰ.每一有效申购单位配一个号
Ⅱ.申购日后的第一个交易日(T+1日)由中国证券登记结算有限责任公司分公司进行申购资金冻结处理 Ⅲ.当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时投资者按其有效申购量认购股票
Ⅳ.当有效申购总量大于该次股票发行量时则通过摇号抽签确定有效申购中签号码每一中签号码认购一个申购单位新股
A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ 第5题 上海证券交易所市场A股和B股送股日程安排不同的日期有A。 Ⅰ.T日 Ⅱ.T+3日 Ⅲ.T-1日 Ⅳ.T+6日
A.Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ 第6题 意向申报、定价申报和成交申报的指令都包括B。
Ⅰ.证券账号 Ⅱ.本方交易单元代码 Ⅲ.买卖方向 Ⅳ.证券代码 A.Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ
第7题 从2002年5月1日开始A的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。 Ⅰ.A股 Ⅱ.B股 Ⅲ.权证 Ⅳ.证券投资基金 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ 第8题 证券交易所可以决定停牌的情况有A。
Ⅰ.证券交易出现异常波动的 Ⅱ.对涉嫌违法违规交易的证券 Ⅲ.证券上市期届满 Ⅳ.上市公司披露定期报告、临时公告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ 第9题 在上海证券交易所进行的证券买卖符合以下C条件的可以采用大宗交易方式。 Ⅰ.A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股或者交易金额不低于300万元人民币 Ⅱ.B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股或者交易金额不低于30万美元
Ⅲ.基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份或者交易金额不低于300万元人民币
Ⅳ.国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手或者交易金额不低于1000万元人民币 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ
第10题 中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构是指中国证券登记结算有限责任公司委托代理证券账户开户业务的D。
Ⅰ.保险公司 Ⅱ.商业银行 Ⅲ.证券公司 Ⅳ.中国结算公司境外B股结算会员
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 选择题。以下各选项中。只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。 [第1题]基金销售人员从业资质的获取方式是(D)。
A.通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”一科考试 B.通过证券业从业人员资格考试中的“证券投资基金”一科考试
C.通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两科考试
D.通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两科考试，由所在机构统一进行注册申请并符合条件
[第2题]集合计划参与证券回购应当严格控制风险，单只集合计划参与证券回购融入资金余额不得超过该计划资产净值的(D)，中国证监会另有规定的除外。
A.10% B.20% C.30% D.40%
[第3题]财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于(B)年。 A.5 B.10 C.15 D.20
[第4题]在转融通业务中，证券金融公司应当每年按照税后利润的(A)提取风险准备金。 A.10% B.20% C.30% D.40%
[第5题]因原保荐机构被撤销保荐机构资格而另行聘请保荐机构的，另行聘请的保荐机构持续督导的时间不得少于(A)个完整的会计年度。
A.1 B.2 C.3 D.4
[第6题]在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额(B)罚金。
A.1%以上3%以下 B.1%以上5%以下 C.5%以上7%以下 D.3%以上7%以下 [第8题]定向资产管理合同无效、被撤销、解除或者终止后(B)日内，证券公司应当代理客户向证券登记结算机构申请注销专用证券账户。
A.10 B.15 C.20 D.25
[第9题]保荐机构应指定保荐事务联络人，联络人信息发生变化的，应当自变更之日起()个工作日内向协会提交更新资料。
A.1 B.3 C.5 D.7
[第10题]期货交易所违反规定收取保证金，或者挪用保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得(D )的罚款。
A.1倍以上2倍以下 B.1倍以上3倍以下 C.1倍以上4倍以下 D.1倍以上5倍以下
2、根据合格境内机构投资者(QDII)制度，可以申请开展QDII业务的机构是() A.商业银行、基金公司、社保基金、证券公司 B.人民银行、基金公司、保险公司、证券公司 C.商业银行、社保基金、保险公司、证券公司 D.商业银行、基金公司、保险公司、证券公司
4、以下有关首次公开发行股票募集资金运用的表述，错误的是() A.非金融类企业可投资于买卖有价证券为主要业务的公司 B.金融类企业募集资金使用项目可以为财务性投资 C.非金融类企业的募集资金使用项目不得为财务性投资 D.募集资金应当有明确的使用方向，原则上应当用于主营业务 10、证券金融公司和会计事务所、律师事务所等都是属于证券的()机构 A.服务 B.投资 C.代理 D.金融