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2016年下半年北京期货从业资格法律法规：任职资格条件
1试题
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、以下为虚值期权的有__。
A．执行价格为300，市场价格为250的买入看跌期权 B．执行价格为250，市场价格为300的买入看涨期权 C．执行价格为250，市场价格为300的买入看跌期权 D．执行价格为300，市场价格为250的买入看涨期权 2、下列关于江恩理论的说法，正确的是__。 A．构造圆形图预测价格的具体点位 B．用方形图预测价格的短期周期 C．用角度线预测价格的长期周期
D．用轮中轮将时间和价位结合进行预测
3、期货公司高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，则高级管理人员应遵循（）原则。 A．谨慎 B．稳健 C．回避 D．诚实
4、设有独立董事的期货公司聘任首席风险官，__。 A．不需要独立董事同意即可
B．应当经超过1/2的独立董事同意 C．应当经超过2/3的独立董事同意 D．应当经全体独立董事同意
5、公司制期货交易所采用的组织形式为（）。 A．无限责任公司 B．有限责任公司 C．股份有限公司 D．合伙制公司
6、若某投资者11月份以400点的权利金卖出1份执行价格为15000点的12月份恒指看涨期权；同时，又以200点的权利金卖出1份执行价格为15000点的12月份恒指看跌期权，则该投资者的最大收益是__点。 A．400 B．200 C．600 D．100
7、长期菲利普斯曲线表明____ A：失业率与通货膨胀正相关 B：失业率与通货膨胀无关
C：失业率与通货膨胀负相关
D：失业率与通货膨胀同比例变化
8、下列关于套期保值者的说法，正确的有__。
A．套期保值者把期货市场当作转移经营风险的场所
B．套期保值者可以利用期货合约对将来要买人或出售的某种标的物价格进行保险
C．金融期货的套期保值者包括金融市场的债权人和债务人等 D．商品期货的套期保值者是生产商、加工商、经营商等
9、通过对______的管理、控制，结算中心就把市场风险较为有效地控制在了可接受的范围内。 A．结算保障金 B．客户保证金 C．会员保证金 D．期货投机交易
10、期货交易所、期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或客户资金归个人使用或借贷给他人，数额较大，超过3个月未还的，构成（）。 A．盗窃罪 B．挪用资金罪 C．职务侵占罪 D．贪污罪
11、期货投资基金风险控制的具体内容包括__。 A．风险测量
B．风险控制的原则和目标 C．风险管理方法 D．投资限制
12、国际期货市场的发展大致表现为__。 A．交易品种有所减少 B．交易规模不断扩大 C．金融期货后来居上 D．期货期权方兴未艾
13、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，其董事长、总经理和副总经理至少3人的期货或者证券从业时间必须在（）年以上。 A．5 B．4 C．3 D．2
14、（）依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。 A．中国银监会 B．中国证监会 C．期货交易所 D．期货业协会
15、最早的外汇期货是在（）推出的。 A．芝加哥期货交易所 B．芝加哥商业交易所
C．纽约期货交易所 D．纽约商业交易所
16、某企业利用铜期货进行买入套期保值，能够实现净盈利的情形是__。(不计手续费等费用)
A．基差从400元/吨变为550元/吨 B．基差从-400元/吨变为-200元/吨 C．基差从-200元/吨变为200元/吨 D．基差从-200元/吨变为-450元/吨 17、期货市场的风险承担者是（）。 A．期货交易所 B．其他套期保值者 C．期货投机者 D．期货结算部门 18、期货公司持有的金融资产，按照____和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。 A：分类 B：账龄 C：可回收性 D：流动资产
19、在期货投资基金单位的申购中，涉及的方面有__。 A．申购报价 B．申购佣金
C．最大申购量的规定
D．对于基金购买入条件的要求
20、下列关于当期货投资者发生保证金损失时弥补方法的说法，不正确的是__。 A．先由期货投资者保障基金弥补保证金缺口
B．先以期货公司自有资金和变现资产弥补保证金缺口
C．中国证监会和期货投资者保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失
D．在使用保障基金前，期货公司应当清理资产并变现处置
21、不属于申请独立董事的任职资格应当具备的条件的是（）。
A．具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称 B．具有大专以上学历
C．通过中国证监会认可的资质测试 D．有履行职责所必需的时间和精力
22、如果交易商在最后交易日仍未将期货合约平仓，则必须__。 A．交付违约金 B．强行平仓
C．换成下一交割月份合约 D．进行实物交割或现金交割
23、某种商品期货合约交割月份的影响因素有__。 A．该商品的体积