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山西省2015年下半年证券从业资格考试：其他衍生工具简

介试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、证券从业资格考试内容包括__，通过了有关资格考试即取得相关从业资格。 A．一门基础性科目和二门专业性科目 B．一门基础性科目和一门专业性科目 C．二门基础性科目和二门专业性科目 D．二门基础性科目和一门专业性科目

2、20世纪50年代，我国政府发行的国债品种是__。 A．人民胜利折实公债和国家重点建设债券 B．人民胜利折实公债和基本建设债券 C．特种债券和国家经济建设公债

D．人民胜利折实公债和国家经济建设公债 3、基金会计的计量属性属于__。 A．历史成本 B．公允价值 C．重置成本 D．直接成本

4、证券交易所对上市公司股票交易实行其他特别处理的情形不包括__。 A．公司主要银行账号被冻结

B．公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议

C．中国证监会根据《证券发行上市保荐制度暂行办法》第七十一条，要求证券交易所对公司的股票交易实行特别提示

D．由于自然灾害、重大事故等导致公司主要经营设施被损毁，公司生产经营活动受到严重影响且预计在2个月以内不能恢复正常

5、营运能力是指公司经营管理中利用资金运营的能力，一般通过__来衡量，主要表现为资产管理及资产利用的效率。 A．资产管理比率 B．流动比率 C．资产负债率 D．资产净利率

6、以下关于现金股利说法错误的是（）。 A．现金股利的发放是以现金分红方式

B．个人投资者取得现金红利的过程中不用支付利息税

C．现金股利是将公司盈余公积和当期应付利润的部分或全部发放给股东 D．现金股利的发放致使公司的资产和股东权益减少同等数额

7、__要求披露的信息应当以客观事实为基础，以没有扭曲和不加粉饰的方式反映真实状态。 A．准确性原则

B．真实性原则 C．完整性原则 D．及时性原则

8、优先股票的“优先”主要体现在__。 A．对企业经营参与权的优先 B．认购新发行股票的优先

C．公司盈利很多时，其股息高于普通股股利 D．股息分配和剩余资产清偿的优先

9、同证券交易所相比，场外交易市场__。 A．管理比较宽松，缺乏统一的组织和章程 B．通过公开竞价方式决定交易价格 C．采取经纪制 D．交易效率较高

10、证券营业部不可以__迁址。 A．同城 B．同省 C．跨省 D．境内外 11、依据优先股票在公司盈利较多的年份中除了获得固定的股息以外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配，优先股票可以分为__。 A．累积优先股票和非累积优先股票 B．参与优先股票和非参与优先股票 C．可转换优先股票和不可转换优先股票 D．可赎回优先股票和不可赎回优先股票 12、根据国务院证券监督管理机构批准，有资格经营证券自营业务的证券公司的最低注册资本不低于__亿元。 A．1 B．2 C．3 D．5

13、上海市场B股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的__收取罚金。 A．0.05% B．0.1% C．0.5% D．1%

14、相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是__。 A．基金管理人对基金投资者承担的风险负责 B．基金投资者在公开信息的基础上“买者自负” C．监管当局对基金投资者承担的风险负责 D．基金托管人对基金投资者承担的风险负责 15、集合资产管理计划推广活动结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行__。 A．审计

B．稽核 C．验资 D．评估

16、按__的规定，目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具包括现金，1年以内的银行定期存款、大额存单，期限在1年以内的债券回购。 A．《货币市场基金管理暂行办法》 B．《证券投资基金法》

C．《证券投资基金销售管理办法》 D．《公司法》

17、某公司以净资产倍率法确定新股发行价格为9.60元，该公司发行前的净资产为19200万元，总股本数为12000万股，则溢价倍数为__倍。 A．4 B．5 C．6 D．7 18、发行人不得有在最近__个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。 A．6 B．12 C．18 D．36

19、报告期内，发行人向单个供应商的采购比例超过（），应披露其名称及销售比例。

A．总额的10%的

B．总额的20%或严重依赖于少数客户的 C．总额的30%或严重依赖于少数客户的 D．总额的50%或严重依赖于少数客户的 20、__旨在通过基本分析和技术分析构造投资组合，并通过买卖时机的选择和投资组合结构的调整，获得超过市场组合收益的回报。 A．消极型投资策略 B．积极型投资策略 C．个人投资策略 D．集体投资策略

21、获得证券执业资格__年而未在证券业岗位上就职，资格证书自动失效。 A．1 B．2 C．3 D．4

22、证券公司从事介绍业务，应当依照规定取得__，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。 A．介绍业务资格

B．期货业协会的书面授权 C．介绍业务执业资格

D．期货经纪业务执业资格