内容发布更新时间 : 2024/11/17 9:53:10星期一 下面是文章的全部内容请认真阅读。

上海下半年证券从业资格考试证券投资基金的收入、风险与信息披露考试试卷

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上海 下半年证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风

险与信息披露考试试卷

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.嵌入到非衍生合同中的衍生金融工具是__。 A．内置型衍生工具 B．交易所交易的衍生工具 C．OTC交易的衍生工具 D．结构化金融衍生工具

2.根据中国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定，可转债自发行之日起__后方可转换为公司股票。 A．3个月

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B．6个月 C．9个月 D．1年

3.如果上市公司同时既有重大购买资产行为，又有重大出售资产行为，且购买和出售的资产总额同时达到或超过上市公司最近1个会计年度经审计的（）交易行为，应当报送中国证监会发行审核委员会审核。 A．总资产的70% B．总资产的50% C．净资产的70% D．净资产的50%

4.境内居民个人开立B股资金账户开户时账户的最低余额为__。 A．100美元 B．1000美元

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C．100人民币 D．1000人民币

5. 认股权证的行权价格应不低于公告募集说明书日前（）个交易日的公司股票均价和前一个交易日的均价。 A．7 B．10 C．15 D．20

6. __属于资产评估报告正文的内容。 A．评估资产的汇总表 B．评估方法和计价标准

C．评估机构和评估人员资格证明文件的复印件

D．评估资产的明细表

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7. 以下不属于证券投资基金特点的是__。 A．收益丰厚，风险较大 B．独立托管，保障安全 C．利益共享，风险共担 D．组合投资，分散风险

8. 证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于__。 A．清算 B．交收 C．成交 D．竞价

9. QDII基金的净值在__披露。 A．估值日

B．估值日后1个工作日内