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2015年上半年天津证券从业资格《证券投资分析》：国民

经济总体指标考试试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、判断和掌握拟发行上市公司的关联方、关联关系和关联交易，除按有关企业会计准则外，应坚持__原则。 A．实事求是 B．合理 C．从严 D．公平

2、如果市场不有效，基金管理人__。

A．买入“价值低估”的股票，卖出“价值高估”的股票 B．买入“价值低估”的股票和“价值高估”的股票 C．卖出“价值低估”的股票和“价值高估”的股票

D．卖出“价值低估”的股票，买入“价值高估”的股票

3、股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无限期的法律凭证。股票的有效期与公司的存续期相联系，两者是并存的关系。这是指股票的__特征。 A．永久性 B．持续性 C．参与性 D．收益性

4、法规对基金管理公司独立董事提出了较高要求，但不包括（）。 A．具有5年以上金融，法律或财务的工作经历 B．有履行职责所需要的时间

C．直系亲属不在拟任取的基金管理公司任职

D．与拟任职的基金管理公司的高级管理人员有朋友关系 5、在我国，基金日常估值由（）同时进行。 A．基金托管人与外部专业机构 B．基金管理人与基金持有人 C．基金管理人与基金托管人 D．基金管理人与外部专业机构 6、以下说法正确的是（）。

A．在大多数投资者对股市抱乐观态度时，促使股价上涨 B．在大多数投资者对股市前景过于悲观时，致使股价下跌

C．大多数投资者对股市持观望态度时，市场交易量就会减少，股价往往呈现盘整格局

D．在大多数投资者对股市前景过于悲观时，致使股价上涨

7、保荐机构应该建立并保存保荐工作底稿，保存时间不得少于__。 A．6个月 B．1年

C．3年 D．10年

8、我国对封闭式基金的交收实行__日制度。 A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+7

9、办理权证代理结算须向中国结算深圳分公司提交的材料中，不包括__。 A．证券交收账户开立申请表

B．权证交收履约保证金账户申请表 C．代理双方签署的代理结算协议

D．代理双方共同提交的代理结算申请

10、__是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。 A．《风险提示书》

B．《证券交易委托代理协议》 C．《客户须知》

D．《客户交易结算资金银行存管协议书》

11、在上网资金申购的规定中，每一申购单位为__股，申购数量最高不得超过当次社会公众股上网发行数量或者__万股。 A．1；1000 B．100；1000 C．1000；9999.9 D．1000；10000 12、首次公开发行股票数量在__以上的，发行人及其主要承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权。 A．1亿股 B．2亿股 C．3亿股 D．4亿股

13、在加权平均法下，每股净利润的计算公式为（）。 A.A B.B C.C D.D

14、职业道德总是鲜明地表达职业义务、职业责任以及职业行为上的道德准则，这一点体现了职业道德__。 A．鲜明的职业性 B．形式的多样性 C．效果的联动性 D．调节的有限性

15、申请在证券交易所上市的权证，应符合的条件之一是：持有1000份以上权证的投资者不得少于__。 A．1000人

B．500人 C．100人 D．10人 16、上海证券交易所资金的清算、交收以结算参与人在该所取得的__为明细核算单位。

A．清算编号 B．资金账户 C．交易席位 D．证券账户 17、__在股票市场上涨时提高股票投资比例，而在股票市场下跌时降低股票投资比例，从而既保证资产组合的总价值不低于某个最低价值，同时又不放弃资产升值潜力。

A．动态资产配 B．买入并持有策略 C．投资组合保险策略 D．变动混合策略

18、武士债券的面值为（）。 A．美元 B．日元

C．发行国货币 D．国际货币单位

19、股票的内在价值是指__。 A．股票票面上的标明金额 B．股票的成交市价 C．股票未来收益的现值

D．中介机构评估的证券价值

20、在K线理论中，十字星的出现表明__，如果上下影线较短，说明多空窄幅盘整，交易清淡。 A．多头双方获利 B．多头止损

C．多空双方力量暂时平衡 D．空头回补

21、委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行（）手续，否则即为违约。

A．变更  B．交割  C．转账  D．托管

22、直接表明一家企业累计为其投资者创造了多少财富的指标是__。 A．市盈率 B．EVA C．NOPAT D．MVA

23、资产评估的主要方法不包括（）。