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风险和机遇清单及管理措施 TZ/QEO241-01

序号 风险和机遇来源 风险和机遇内容 （作业活动/过程） 客户开发 合同评审过程 1.对市场需要产品的发展趋势判断失误； 2.客户要求识别不完整； 3.未能确保满足顾客要求就签订合同。 风险分析 严重程度 3 发生 概率 1 风险系数 3 风险等级 低风险 1.对市场需要产品的发展趋势分析应该经过反复论证； 2.对客户的要求实施监视和测量； 3.在确定与客户签订合同前落实合同评审事宜； 相关文件：产品和服务要求控制程序 管理措施 责任部门/人 销售 实施时间 起始--终止 2017.11.1至2018.4.1 评价措施有效性 有效 1 2 生产计划 计划制定不合理，导致无法按时完成计划任务，从而延误产品交付。 3 2 6 一般 1.合理计算公司的实际产能； 生产部 2.依据产品特点和本公司的实际产能合理安排生产计划； 3.安排统计员全程跟进生产计划的实现过程。 相关文件：《生产与服务提供过程的控制程序》 1.生产计划管理； 2.过程能力提前策划； 3.不良率前期策划； 4.标识管理要求； 相关文件： 《生产与服务提供过程的控制程序》《产品标识和可追溯性控制程序》 生产部 2017.11.1至2018.4.1 有效 3 生产过程 1.生产不能准时完成计划； 4 2.不良率过高； 3.效率太低； 4.产品标识不清 2 8 一般 2017.11.1有效 至2018.4.1 4 产品交付 1.不能按时交付； 2.交付的产品不符合客户要求 4 2 8 一般 1.生产计划管理； 2.生产过程品质控制； 3.成品的品质检验 相关文件：生产过程管理控制程序；产品监视和测量控制程序；不合格品控制程序 生产部和品管部 2017.11.1有效 至2018.4.1 5 顾客服务 1.顾客投诉未能有效解决； 4 2.顾客满意度低，导致顾客流失 2 8 一般 1.对所接到的客户投诉进行销售部 登记汇总，安排专人负责处理并及时回复客户，顾客投诉以报告形式存档；2.确保产品质量和交付，与客户保持积极沟通，确保顾客满意度从而稳定客户。 相关文件：顾客满意控制程序 1.对竞争对手的调查分析应严谨细致； 2.加强公司内部的研发能力和技术积累，随时保持在行业顶尖水平 1.对内审员实施培训，经考核合格后获取内审员证书，安排内审员时必须是取得内审员资格证书的人员； 2.对内审提出的不符合项，责任部门必须落实改进对策，审核员持续跟进，直至不符合项关闭。 相关文件： 内部审核控制程序 不符合及纠正措施控制程序 总经理 销售 2017.11.1有效 至2018.4.1 6 经营计划管理 与竞争对手相比的优劣势分析失误，导致业务萎缩 4 2 8 一般 2017.11.1至2018.4.1 有效 7 内部审核 1.审核人员技能不熟练，导致审核浮于表面； 2.审核时发现的不符合项未能及时改善和跟进，导致问题长期存在。 3 2 6 一般 各部门 2017.11.1有效 至2018.4.1 8 持续改进过程 1.不合格识别不充分； 2.改进意识不到位； 3.人员不具备改进能力 4 4 16 高风险 1明确不合格范围； 2.意识培训； 3.明确改进的流程和方法，并在组织内实施培训； 相关文件： 不合格及纠正措施控制程序 1定期进行监视和评审； 2采取对策 1制定风险对策 相关文件： 风险和机遇控制程序 各部门 2017.11.1有效 至2018.4.1 9 10 组织环境及相关方管理过程 应对风险和机遇的过程 领导作用 1.组织环境识别不齐全； 2.相关方需求识别不完整 4 4 4 16 20 高风险 高风险 总经理 各部门 2017.11.1有效 至2018.4.1 2017.11.1至2018.4.1 2017.11.1有效 至2018.4.1 有效 11 5 1风险识别不齐全； 2.风险没有制定相应措施； 3.措施没有得到有效实施 1.领导对管理体系不重视，4 没有履行足够的承诺， 2.未能配置足够的资源 2 8 一般 1.在管理体系中重点体现总总经理 经理的作用，确保总经理能够履行承诺； 2.通过对体系的监视和测量，配置足够的资源。 3.相关文件：管理手册 1.管理评审计划要反复确认，总经理 将每一项输入落实到责任部各部门 门； 2.总经理确保每一项输入均得到评审； 3.输出项目需要执行“谁去做”“怎么做”“什么时间完成”以确保管理评审输出得到有效落实； 4.每年的管理评审必须评审上年度输出的执行情况； 管理评审控制程序 12 管理评审 1.输入项目不全； 2.输出项目未能有效落实 4 4 16 高风险 2017.11.1有效 至2018.4.1