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湖北省2015年上半年证券从业资格考试：证券公司的治理

结构和内部控制结构考试试卷

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.关于基金，下列说法正确的是__。

A．国债基金是以国债为主要投资对象的证券投资基金，风险较高 B．货币市场基金是以全球的货币市场为投资对象的一种基金

C．黄金基金是以黄金或其他贵金属及其相关产业的证券为主要投资对象的基金；收益率一般随贵金属的价格波动而变化，不稳定

D．指数基金的特点是它的投资组合等同于市场价格指数的权数比例

2.ETF基金申购赎回时，由于停牌而出现的现金替代属于__。 A．可能现金替代 B．禁止现金替代 C．可以现金替代 D．必须现金替代

3.目前，通过证券交易所达成的交易，多采取__方式。 A．双边净额清算 B．多边净额清算 C．双边金额清算 D．多边金额清算

4.发行人应在申请文件中提供最近__年经审计的财务会计报告，以及由注册会计师就非标准无保留意见审计报告涉及的事项是否已消除或纠正所出具的补充意见。 A．1 B．2 C．3 D．4

5. 关于股份有限公司分立，下列说法正确的是__。

A．股份有限公司的分立是指一个股份有限公司因生产经营需要或其他原因而分开设立为两个或两个以上子公司

B．股份有限公司的分立可以分为新设分立和派生分立

C．新设分立是指股份有限公司将其全部财产分割为两个部分以上，另外设立两个公司，原公司的法人地位延续

D．派生分立是指原公司将其财产或业务的一部分分离出去设立一个或数个公司，原公司消失。公司分立，其财产做相应的分割并应当编制资产负债表及财产清单

6. 股权登记日期之后认购的普通股票可以称为__。 A．附权股 B．含权股 C．除权股 D．复权股

7. 证券公司应当建立以__为核心的融资融券业务规模监控和调整机制。 A．净利润 B．注册资本 C．总资本 D．净资本

8. 在各种融资方式中，收购公司一般最后才选择__。 A．公司内部自有资金 B．银行贷款筹资 C．股票筹资 D．债券筹资

9. 我国交易所市场对附息债券的计息规定是，全年天数统一按__天计算，利息累积天数规则是“按实际天数计算，算头不算尾、闰年2月29日不计息”。 A．360 B．364 C．365 D．366

10. 《证券法》规定，证券公司设立分支机构，必须经__批准。 A．中国人民银行 B．当地政府 C．财政部

D．国务院证券监督管理机构

11. 可赎回优先股有两种类型：一种是强制赎回，另一种是__。 A．自动赎回 B．任意赎回 C．变相赎回 D．经常赎回

12. 关于记账式国债和凭证式国债，下列说法不正确的是（）。 A．一记账式国债是一种无纸化国债

B．凭证式国债是一种不可上市流通的储蓄型债券 C．记账式国债只能通过银行间债券市场发行

D．凭证式国债由具备凭证式国债承销团资格的机构承销

13. 股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的__以上通过。 A．1/3 B．1/2 C．2/3 D．3/4

14. 负责《上市公司行业分类指引》的具体执行，并负责上市公司类别变更等日常管理工作和定期报备对上市公司类别的确认结果的机构是__。 A．中国证监会 B．证券交易所

C．地方证券监管部门 D．中国证券业协会

15. 证券公司从每年的__中提取交易风险准备金，用于弥补证券交易的损失。 A．营业收入