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吉林省2015年上半年基金从业资格：另类投资试题

本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。 一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。)

1、在股票型基金的风险分析中，表示基金的总风险的指标是__。 A．股票周转率 B．标准差 C．贝塔 D．协方差

2、当影子定价所确定的货币市场基金资产净值超过摊余成本法计算的基金资产净值(即产生正偏离)时，表明基金组合中存在__。 A．浮亏

B．先浮亏后浮盈 C．浮盈

D．先浮盈后浮亏

3、下列不属于基金管理公司内部控制机制的是____ A：风险控制制度 B：员工自律

C：公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制 D：董事会领导下的审计委员会和监督员的检查、监督、控制和指导

4、基金的系统性风险包括__。 A．政策风险 B．利率风险

C．通货膨胀风险

D．基金公司的经营风险

5、股份有限公司经股东大会决议将公积金转为资本时，按股东原有比例派送新股或者增加每股面值。但法定公积金转为增加时，所留存的该项公积金不得少于注册增加的____ A：百分之十 B：百分之二十 C：百分之二十五 D：C百分之五十

6、证券交易所的主要职责有__。 A．提供交易场所与设施 B．制定交易规则

C．监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性与合法性

D．确保交易市场的公开、公平和公正

7、对已经设立的基金开展再营销的行为是指__。 A．人员推销 B．持续营销 C．营业推广 D．公共关系

8、依据《证券投资基金法》规定设立基金管理公司，主要股东注册资本不低于____亿元人民币。 A：1 B：2 C：3 D：5

9、关于股票价格指数期货，下列论述不正确的是__。

A．股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易 B．中金所推出的首个股指期货合约为沪深300股指期货 C．股票价格指数期货属于衍生类金融产品

D．股票价格指数期货是为适应人们控制非系统性风险的需要而产生的

10、根据权证行权所买卖的标的股票来源不同，权证可分为__。 A．认股权证和备兑权证 B．认购权证和认沽权证 C．美式权证和欧式权证

D．股权类权证和债权类权证

11、下列属于我国基金交易费用的有__。 A．印花税 B．开户费 C．过户费 D．经手费

12、基金是____信托的一种。 A：商业信托 B：金融信托 C：民事信托 D：公益信托

13、债券不能收回投资的情况有__。 A．债务人清算后没有剩余余额 B．流通市场风险

C．债务人不履行债务

D．债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失

14、开放式基金应当至少__公告一次基金的资产净值和份额净值。 A．每月 B．每周

C．每三个交易日 D．每个交易日

15、在基金募集期间，最主要的信息披露文件有__。 A．基金合同

B．基金招募说明书 C．基金托管协议

D．基金年度审计报告

16、分析和评价基金经理可以从以下__等方面进行考察。 A．从业经验 B．过往业绩 C．投资理念 D．操作风格

17、广告通过各种媒体和方式向投资者传播，如__等。 A．印刷媒体

B．户外和公共交通广告 C．移动电视媒体 D．网站在线服务

18、下列关于基金税收的说法，正确的是__。

A．基金买卖股票、债券的差价收入，减半征收企业所得税

B．基金取得的股票股利收入、债券利息收入，征收20%的企业所得税 C．基金买卖股票、债券的差价收入，免征企业所得税 D．基金取得的股息、红利收入，征收25%的企业所得税

19、国际证券市场的发行制度主要有注册制和核准制，其中，注册制实行__。 A．公开管理原则 B．实质管理原则 C．成本控制原则 D．质量控制原则

20、我国第一只上市开放式基金是______，第一只结构化基金是______。__ A．国投瑞银瑞福基金；华夏上证50ETF B．华夏上证50ETF；南方积极配置基金 C．南方积极配置基金；国投瑞银瑞福基金 D．兴业社会责任基金；ETF联接基金

21、____ 中国证券业协会证券投资基金业委员会(以下简称“基金业委员会”)