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2017年内蒙古证券从业资格考试：证券价格指数试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为 1.5%，申购当日基金份额净值为1.0250元，则其可得到的申购份额应为__份。 A．9611 B．9611.9 C．9611.92 D．9612 2、按照我国现行法律规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书，属于__。

A．内幕交易行为 B．操纵市场行为 C．欺诈客户行为 D．虚假陈述行为

3、中国证监会于__发布了《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第28号》。

A．2009年7月1日 B．2009年7月10日 C．2009年7月15日 D．2009年7月20日

4、通过各种通讯方式、不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具属于__。

A．内置型衍生工具

B．交易所交易的衍生工具 C．信用创造型的衍生工具 D．OTC交易的衍生工具 5、投资者运用应急免疫策略管理其债券组合，组合当前面值100元，利率为10%，要求在持有的2年内，组合的价值不能低于115元，1年以后，当组合价值为（）元时，需要采用利率免疫策略。 A．104.5 B．100 C．97.5 D．95.04

6、以下属于基金运作披露的信息是__。 A．招募说明书 B．基金合同 C．净值公告

D．基金份额发售公告

7、同一证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的

委托时，应该__完成交易。 A．自行对冲

B．分别进场申报竞价成交 C．与委托人协商对冲 D．报交易所批准后对冲

8、投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付__。 A．申购费 B．赎回费 C．管理费 D．手续费

9、市场风险、利率风险属于__ A．系统风险 B．非系统风险 C．微观风险 D．异常风险

10、专项复核的目的是为发行人申报财务会计资料的__提供重要依据。 A．可靠性 B．真实性 C．客观性 D．公正性

11、不以公司任何资产作担保而发行的债券是__。 A．信用公司债 B．保证公司债

C．不动产抵押公司债 D．信托公司债

12、技术分析理论认为，要获得大的利益，一定要同大多数人的行动不一致的是__。

A．随机漫步理论 B．循环周期理论 C．相反理论

D．量价关系理论

13、证券回购交易实质上是一种以__为抵押品拆借资金的信用行为。 A．优先股票 B．基金证券 C．有价证券 D．可转换债券

14、公司型基金和契约型基金的区别，下列不包括__。 A．资金的性质 B．基金的营运依据 C．基金的申购程序不同 D．投资者的地位

15、假设σP、βP和αP分别表示证券组合P的标准差、β系数和α系数，σM表示市场组合的标准差。那么，反映证券组合P的系统性风险水平的指标为（）。

A. B. C. D.

16、证券交易的清算是指__。

A．结算参与人根据清算的结果在事先约定的时间内履行合约的行为 B．一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算

C．公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和 D．银行同业往来中应收或应付差额的轧抵

17、国内第一只契约型开放式证券投资基金是（）。 A．基金金泰 B．基金开元

C．华安创新证券投资基金

D．南方稳健发展证券投资基金

18、关于基金管理公司的股权处置监管，下列说法不正确的是（）。

A．出让基金管理公司股权未满3年的，不受理其成立基金管理公司的申请 B．基金管理公司不得以任何形式占用基金管理公司资产 C．可以委托其他机构代持基金管理公司的股权

D．基金管理公司持有基金管理公司股权未满1年的，不得出让股权 19、上市公司就重大资产重组事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。 A．1/3 B．1/2 C．2/3 D．3/4

20、世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同，美国的通俗称谓是__，在法律上统称为“经纪人一交易商”。 A．商人银行 B．投资公司 C．商业银行 D．投资银行 21、沪、深证券交易所以国债为主要品种的质押式回购交易的开办时间分别是__。 A．1993年12月和1994年11月 B．1993年10月和1994年12月 C．1994年10月和1993年12月 D．1993年12月和1994年10月

22、在以下几种基金中，管理费率最低的是__。 A．货币基金 B．股票基金 C．债券基金

D．认股权证基金

23、某股份公司流通股1亿股，占公司已发行在外普通股的20%，公司另有暂未上市内部职工股5000万股，其余为国有法人股，则公司国有法人股有__亿股。 A．3