内容发布更新时间 : 2024/12/28 9:24:08星期一 下面是文章的全部内容请认真阅读。

(34)国债回购有不同的品种和相应名称，其中名称“GC003”表示（ ）。

(35)冲抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按规定的折算率进行折算，其中，交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过（ ）。

(36)根据《证券经营机构自营业务管理办法》的规定，无自营资格的证券公司从事或变相从事证券自营业务的，将处以的处罚中不包括（ ）。

(37)上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算公司在（ ）闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。

(38)证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起（ ）内，完成设立工作并开始投资运作。

(39)在申报价格最小变动单位方面，我国《上海证券交易所交易规则》规定：基金申报价格最小变动单位为（ ）元人民币。

(40)从事证券交易所上市证券或证券类金融产品全部或部分结算业务的结算参与人均应遵守最低备付的规定，但（ ）交易的结算业务除外。

(41)投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为（ ）。

(42)证券交易所会员享有的权利不包括（ ）。

(43)证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件之一是:经营证券经纪业务已满（ ）年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。

(44)集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证监会批复同意后（ ）个工作日内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备。

(45)证券经纪商对委托人的义务有（ ）。

(46)在约定融资融券特定的财产信托关系方面，对于信托财产的处分的叙述，正确的是（ ）。

(47)资产托管机构应当是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的（ ）。

(48)在深圳证券交易所，开放式基金份额的赎回以（ ）申报。

(49)中国结算深圳分公司对采用现金结算方式行权的权证，在其期满后的（ ）工作日内对到期13未行权的价内权证进行自动行权处理。

(50)融资买入或融券卖出的标的证券为股票的，应当符合的条件之一是：股东人数不少于（ ）。

(51)下列说法正确的是（ ）。

(52)证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该（ ）完成交易。

(53)证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司（ ）的实际务额派发现金红利或利息。

(54)不属于股票交易异常波动的是（ ）。

(55)委托买卖是指证券经纪商接受投资者委托，代理投资者买卖证券，从中收取（ ）的交易行为。

(56)证券交易不包括（ ）。

(57)证券经纪商应认真审查委托人，对不符合法律规定的客户，不接受其委托。这体现了证券经纪商的（ ）义务。

(58)证券营业采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过（ ）。

(59)集合竞价确定成交价的原则是（ ）。

(60)托管银行应当为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，其账户名称为

（ ）。

二、不定项选择题0.5分（共40题，每题0.5分，共20分。以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分）

(1)证券公司要成为会员应具备的条件（ ）。

(2)证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列哪些信息?（ ）

(3)证券公司建立独立的实时监控系统，应采取的措施有（ ）。

(4)在ETF的清算和交收过程中，中国结算上海分公司开立（ ）用于核算和存放结算参与人提交的交收担保品。

(5)证券公司进行自营业务的内部控制，要明确（ ）等方面。

(6)资产管理业务的主要风险有（ ）。

(7)根据规范证券回购业务的有关规定，我国回购交易的条件主要涉及（ ）。