内容发布更新时间 : 2024/6/1 15:28:20星期一 下面是文章的全部内容请认真阅读。

(8)非交易性过户是指符合法律规定和程序的因（ ）等原因而发生的股票、基金、无纸化国债等记名证券的股权（或债权）在出让人、受让人之间的变更。

(9)证券交易与证券发行的联系主要表现在（ ）。

(10)投资者教育过程中要重突出的内容包括（ ）。

(11)全国银行间市场债券回购的清算与交收，（ ）为参与者的报价、交易提供中介及信息服务，（ ）为参与者提供托管、结算和信息服务。

(12)形席位申报方式的申报程序有（ ）。

(13)证券营业部在审单时应拒绝办理的委托有（ ）。

(14)如公司股东大会审议的事项涉及（ ）等，公司还应在股权登记日后3日内再次公告股东大会通知。

(15)证券经纪业务的合规风险主要有下列（ ）情形。

(16)金融期权的基本类型包括（ ）。

(17)证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括（ ）。

(18)我国证券交易所的职能包括（ ）。

(19)自营业务中建立防火墙制度，是要确保自营业务与（ ）等业务在机构、人员等诸多方面严格分离。

(20)自主委托可以通过（ ）方式实现。

(21)证券回购交易的另一方面是（ ）暂时放弃相应资金的使用权，从而获得融资方的证券抵押权，并于回购期满时归还对方抵押的证券，收回融出资金并获得一定利息。

(22)基金募集期内，上海证券交易所接受认购申报的时间为（ ）。

(23)集合资产管理计划在证券交易所的投资交易活动，应当通过专用交易单元进行，并向（ ）备案。

(24)资金账户管理的一般规定包括（ ）。

(25)全国银行间债券交易采用询价交易方式，包括（ ）交易步骤。

(26)在证券经纪业务中，证券经纪商是（ ）。

(27)我国禁止将回购资金用于（ ）。

(28)（ ）及其相关人员从事资产管理业务，违反《证券公司客户资产管理业务试行办法》、《证券公司集合资产管理业务实施细则(试行)》规定的，中国证监会及其派出机构根据法律、行政法规和中国证监会的有关规定作出行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。

(29)证券经纪商有义务为客户保密的资料包括（ ）。

(30)中国结算上海分公司对境外结算参与人以及境内结算参与人涉及托管银行的交易实行逐项结算，进行交收指令对盘，流程包括（ ）。

(31)在证券交易市场上，以金融衍生工具为对象的交易包括（ ）。

(32)关于委托指令及其有效期，以下说法正确的有（ ）。

(33)下面的（ ）属于证券交易。

(34)证券公司自营业务决策的自主性特点表现在（ ）。

(35)上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前1个交易日发布公告。公告应当包括（ ）。

(36)下列关于交易所交易基金(ETF)描述，正确的是（ ）。

(37)下列关于客户交易结算资金第三方存管的描述，正确的是（ ）。

(38)下列关于深圳证券交易所证券转托管的说法，正确的有（ ）。

(39)证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，包括（ ）。

(40)融资融券业务的交收违约处理包括（ ）。