内容发布更新时间 : 2024/12/28 8:45:33星期一 下面是文章的全部内容请认真阅读。
二、不定项选择题1分（共20题，每题1分，共20分。以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分）
(1)对于出现交收透支的结算参与人，中国结算上海分公司可采取的措施包括（ ）。
(2)根据有关规定，（ ）属于内幕消息的知情人。
(3)在以下（ ）情况下，证券公司可以根据合同约定向证券登记结算机构代为申请。
(4)冲抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按下列（ ）折算率进行折算。
(5)证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则有（ ）。
(6)机构客户要在证券公司开展融资融券业务，应向证券公司提出申请，提交证券公司规定的相关材料，其中包括（ ）等。
(7)客户要在证券公司开展融资融券业务，申请时应提交的材料包括（ ）。
(8)下列关于合格境外机构投资者的结算办法的说法中，正确的有（ ）。
(9)下面的陈述中，（ ）是正确的。
(10)管理人以自有资金参与集合计划时的特别约定包括（ ）。
(11)境外投资者在办理名册登记时，须选择一家结算会员为其办理股票结算交收，于此同时，境外投资者须在选择的证券公司处办理开设外汇资金账户，包括（ ）。
(12)目前具有全国银行间债券回购市场代理人资格的机构主要有（ ）。
(13)严格控制业务集中度的有关规定有（ ）。
(14)证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或违法所得
不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。（ ）
(15)证券公司自营业务的内部控制主要是应加强自营业务账户、资金（ ）等的管理。
(16)在集合资产管理计划说明书中，集合计划的资产估值注意包括（ ）。
(17)风险准备金提存的用途主要为（ ）。
(18)证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有（ ）。
(19)转让撮合时，以集合竞价确定转让价格，如果有两个以上价位在有效竞价范围内能实现最大成交量，则可以选取的价位有（ ）。
(20)证券公司受理向客户融资融券业务申请后，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好。客户征信调查内容一般应包括（ ）等。
三、判断题（共60题，每题0.5分，共30分。正确的作√表示，错误的用×表示，不选、错选均不得分）
(1)证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查。（ ）
(2)股票账户既可以用于买卖股票，也可用于买卖债券。 （ ）
(3)投资者证券账户卡毁损或遗失，可向中国结算公司申请挂失与补办，或更换证券账户卡。（ ）
(4)可转债“债转股”的申报方向为买入（ ）
(5)证券公司开展定向资产管理业务，客户委托资产与证券公司自有资产可以混合存管，但财务必须相互独立。 （ ）
(6)证券公司在向客户融资、融券前签订的融资融券业务合同中，证券公司信息包含：姓名(或名称)、住所、法定代表人姓名、公司营业执照、个人身份证件号码、联系方式等。（ ）
(7)债券质押式回购交易中，无论是资金融入方还是资金融出方都要经过两次交易契约行为。（ ）
(8)资产托管机构应当由专门部门负责集合资产管理计划资产的托管业务，并将托管的集合资产管理计划资产与其自有资产及其管理的其他资产严格分开。（ ）
(9)证券交易所作为进行证券交易的场所，本身不持有证券，不进行证券的买卖，但要决定证券交易的价格。（ ）
(10)在客户融资融券期间，证券持有人的权益按“客户融资买人证券的权益归证券公司所有、客户融券卖出证券的权益归客户所有”的原则处理。（ ）
(11)信托成立日为信托生效日。（ ）
(12)见券付款，指在到期交收日正回购方按合同约定将资金划至逆回购方指定账户后，双方解除债券质押关系的交收方式。（ ）
(13)取得权证交易资格但未取得权证结算资格的结算参与人可选择担保结算模式。（ ）
(14)在上海证券交易所，A股的过户费为成交面额的1%c，起点为1元；在深圳证券交易所，免收A股的过户费。（ ）
(15)真实、合法、完整是证券交易的三个原则。 （ ）
(16)市价委托是我国法规规定的委托种类。（ ）
(17)证券公司从事自营业务时，可在法规范围内依一定的时间、条件自主决定其买卖证券的交易方式。 （ ）
(18)看涨期权赋予期权购买者有卖出的权利。 （ ）
(19)根据我国《证券法》和《证券经营机构证券自营业务管理办法》的规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报中国证监会备案。（ ）
(20)未办理指定交易的A股投资者，其持有的现金红利暂由中国结算上海分公司保管，利息按银行活期存款利率计算。 （ ）
(21)最低备付可用于完成交收，但不能划出。（ ）
(22)客户不得将已设定担保或其他第三方权利及被采取查封、冻结等司法措施的证券提交为担保物，证券公司不得向客户借出此类证券。（ ）
(23)根据席位的报盘方式，交易席位有普通席位和专用席位之分。（ ）
(24)美国和我国香港证券市场采用的滚动交收周期分别为T+3和T+2。（ ）