内容发布更新时间 : 2024/11/18 6:02:56星期一 下面是文章的全部内容请认真阅读。

(25)标的证券暂停交易，融资融券债务到期日仍未确定恢复交易日或恢复交易日在融资融券债务到期日之后的，融资融券期限顺延。 （ ）

(26)质押券欠库的，中国结算公司在该日E%终暂不交付或从其结算备付金账户中扣划与质押券欠库量等额的资金。 （ ）

(27)证券摘牌时，证券交易所发布的行情中包括该证券的信息；证券停牌后，行情信息中无该证券的信息。（ ）

(28)证券公司因融资、融券造成的纠纷，可以申请法律保护。（ ）

(29)定向资产管理合同约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止定向资产管理计划运营的，证券公司和资产托管机构在扣除合同规定的各项费用后，必须将定向资产管理计划资产按照客户拥有份额的比例或者定向资产管理合同的约定，以货币资金的形式全部分派给客户，并注销证券账户和资金账户。（ ）

(30)专用证券账户仅供定向资产管理业务使用，并且只能由代理办理专用证券账户的证券公司使用，不得转托管或者转指定，中国证监会另有规定的除外。（ ）

(31)根据净额清算原则，清算价款时，不同种类证券的买卖价款都可以合并计算。（ ）

(32)最终交收时点后，中国结算深圳分公司先完成T日权证的最终交收，再进行权证交易的最终交收。（ ）

(33)证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托生态系统，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户。（ ）

(34)证券公司允许接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户。 （ ）

(35)交易席位是证券公司在证券交易所交易大厅内进行交易的固定位置，其实质还包括了交易资格的含义，即取得了交易席位后才能从事实际的证券交易业务。（ ）

(36)股份转让公司只能在2所证券公司办理股份转让。（ ）

(37)客户及其一致行动人通过普通证券账户和信用证券账户持有一家上市公司股票或其权益的数量，合计达到规定的比例时，应当依法履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。（ ）

(38)证券公司未按照规定为客户开立账户的，情节严重的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，将被处以3万元以上10万元以下的罚款。（ ）

(39)回购所得资金不得用于固定资产投资、股本投资，但可以用于期货市场投资。 （ ）

(40)从时间发生及运作的次序来看，先清算后交收。 （ ）

(41)在我国，证券交易所会员可以在至少保留一个席位的前提下，向其他证券经营机构转让其取得的交易席位。（ ）

(42)客户信用交易担保资金账户是用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所发生债券的资金账户。 （ ）

(43)申请从事资产管理业务的证券公司可以是各类证券公司。（ ）

(44)证券登记结算机构应该向客户送对账单，并为其提供信用证券账户和信用资金账户内数据的查询服务。（ ）

(45)如果采用网上定价或网上竞价方式发行新股，则投资者申购后，由证券发行人在发行结束后根据成交记录或配售结果自动完成新股的股权登记。（ ）

(46)证券公司、推广机构应当保证集合资产管理合同的总金额不得低于《证券公司证券资产管理业务试行办法》规定的最低金额。 （ ）

(47)自营部门应建立交易操作记录制度并设置交易台账，详细记录每日交易情况，并定期与

财会部门对账。（ ）

(48)根据上海证券交易所的有关规定，指定交易是指投资者与某一证券营业部签订协议后，指定该机构为自己买卖证券的惟一交易点。（ ）

(49)在委托有效期内，只要证券经纪商按委托内容代理买卖，委托人就不得拒绝接受交易结果。（ ）

(50)竞价的结果有两种可能：全部成交和不成交。 （ ）

(51)我国现有的两个证券交易所在刚开展债券回购业务时，其品种的设置就是标准化的。 （ ）

(52)对于无价格涨跌幅限制的证券，我国证券交易所认为必要时，可以调整有效竞价范围并予以公告。（ ）

(53)投资者通过场内申购、赎回基金应使用深圳证券账户，通过场外申购、赎回应使用深圳开放式基金账户。 （ ）

(54)办理证券经纪业务的证券经营机构必须是证券交易所的会员单位。（ ）

(55)在实践中，公正原则仅体现在公正地办理证券交易各项手续方面。（ ）

(56)证券管理机关工作人员、证券交易所管理人员、证券业从业人员不得开立证券投资基金账户。（ ）

(57)波动幅度是指过去3个月内标的证券或基准指数每日涨跌幅绝对值的平均值。（ ）

(58)证券经纪商经批准可以在营业场所外接受客户委托。 （ ）

(59)目前，我国公开发行的股票均在证券交易所中交易。 （ ）

(60)权证发行人应在权证发行结束后1个工作日内，将权证发行结果报送证券交易所，并提交权证上市申请材料。（ ）

答案和解析

一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分） (1) :B (2) :D (3) :D (4) :D

结算参与人应使用其资金交收账户(即结算备付金账户)完成新股申购的资金交收，并应保证其资金交收账户在最终交收时点有足够资金用于新股申购的资金交收。 (5) :C (6) :B

证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交担保金的2倍。 (7) :B

证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的，依照《证券法》第二百零八条的规定处罚，即“责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款”。 (8) :A 我国内地市场目前存在两种滚动交收周期，即T+1与T+3： 前者适用于我国的A股、基金、债券、回购交易等；后者适用于B股(人民币特种股票)。 (9) :C (10) :C (11) :B (12) :C (13) :A (14) :B (15) :A (16) :D

新股网上定价市值配售就是在新股网上发行时，将发行总量中的一定比例(目前规定为网上发行总量的50%)的新股向二级市场投资者配售。投资者根据其持有上市流通证券的市值和折算的申购限量，自愿申购新股。 (17) :C (18) :C (19) :B (20) :B (21) :D (22) :C (23) :A

每天按透支金额的1‰收取罚金。 (24) :A (25) :A (26) :A (27) :A

专用席位主要是指只能从事B股股票买卖的B股席位以及其他具有专门用途的席位。

(28) :D

C从事题于所述两项以上者其净资本不得低于5亿元。(29) :B

计算步骤如下：①买股票应付资金=50×20=1000(万元)；②申购新股应付资金=600×6=3600(万元)；③应付资金总额=1000+3600=4600(万元)；④需回购融入资金=4600-4000=600(万元)；⑤该公司标准券余额=500×1.27=635(万元)；该公司需要回购融人资金为600万元，库存国债为635万元，因此足够用于回购融入600万元。(30) :C (31) :B (32) :C

回购可融入的资金的额度取决于客户持有的标准券库存数量，而与其持有现券当时的市值无关。所以，该客户可融入资金量=1000*1．21=1210（万元） (33) :C (34) :D (35) :B (36) :C

不包括禁止该公司从事任何证券业务这一项。 (37) :C 上海证券交易所实行全面指定交易后，中国结算上海分公司在配股登记日闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。 (38) :D 60日。 (39) :D (40) :A (41) :B

委托的含义。 (42) :B (43) :B (44) :A (45) :A (46) :A (47) :A (48) :B (49) :C

3个。 (50) :D (51) :A (52) :C (53) :C (54) :B (55) :C

委托买卖的收入来源是佣金收入。 (56) :B (57) :C (58) :D (59) :D

集合竞价确定成交价的原则为：①最大成交量原则；②高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格；③与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格。 (60) :A

托管银行应当按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，账户名称为“集合资产管理计划名称”；同时，为每一个集合资产管理计划在证券登记结算机构(上海、深圳分公司)代理开立专门的证券账户，证券账户名称为“证券公司——托管银行——集合资产管理计划名称”。二、不定项选择题0.5分