内容发布更新时间 : 2024/6/7 11:42:14星期一 下面是文章的全部内容请认真阅读。

【监督机构】

1. 期交所负责人任免：国监，设立期交所：国监/证监会 2. 期货公司/结算机构，经国监or证监会批准。

3. 银行业从事保证金存管/结算：国监审核批准。融资/担保：银行业监管机构 4. 有价证券种类、冲抵比例，由国监规定。 5. 更变5%以上股权，报国监。

6. 国监对董监高、从业人员，实行资格管理制度。 证监会对董监高进行监督管理

证监会及派出机构对风险官进行监督管理。 7. 中金所/协会对适当性进行自律管理。 8. 境外商品期货品种核准：商务主管。 9. 股指期货，适当性备案“交易所”。 10. 派出机构：法人、场所、分支。 11. 营业部负责人任职资格：派出机构核准 12. 投资者保障基金：证监会集中管理

13. 交易所更名、改资本、合并分立、解散，证监会批准 14. 会员理事——选举，非会员理事——证监会委派 15. 理事/副理事——证监会提名，理事会通过 16. 独立董事——证监会提名，股东大会通过 17. 董事会秘书——证监会提名，董事会通过 18. 监事会主席/副主席——证监会提名，监事会通过 19. 总经理/副经理——证监会任免

20. 期货公司董监高合规诚信情况：证监会建立诚信档案。 21. 协会建立从业人员诚信记录。 22. 仓单：交易所认定的标准化提货凭证。 23. 期交所会员——期交所批准 【日期】

1. 公司设立6个月、结算业务3个月，国监批准。 2. 国监/变更注册资本20日，其他2月；

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派出/设立终止分支2个月，其他20天。 3. 申请结算，证监会3月批准。 4. 申请介绍，证监会10日批准

5. 违纪解除职5年不得担任负责人、财务会计?? 6. 重大违法，限制当事人15日，延长至30日。 7. 经过整改，符合持续性经营，3日解除。 8. 申请从业人员：3年无违法

9. 申请董监高：违法5年/行政3年/不适当2年 分支3年

10. 设立期货公司，股东3年无违法。禁入2年。 11. 变更住所，2年无违法。

12. 设立营业部，1年无违法，3月风控。 13. 经纪业务，2月风控达标。

14. 申请结算，3年未违法，股东高管2年， 负责人2年经验，持续经营2年， 2月风控，3年财务，3年季度权益总额

15. 证券公司介绍业务：风控6月，期货公司2月 总部5名、营业部2名资格人员

16. 交易结算，董总副2人5年从业，1人持证&管理3年。 17. 全面介绍，3人，1人。

18. 结算业务，6月未取得会员资格，失效 19. 3个月未营业，许可证注销。 20. 5年未担任经理层，重新取得资格。 21. 2年未执业，从业人员参加后续培训。 22. 会员大会/理事会，10日通知。 23. 期交所暂停交易不得超过3日。

24. 10年经验/8年负责人，学历可放宽至大专 25. 专业岗8年，从业免试。

26. 董监度责任30日，办理任职手续。

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27. 代为履行职责不超过6个月。

28. 风险官2次不培训/不合格，谈话/警示函。 29. 推荐人虚假陈述，证监会及派出机构2年不受理。 推荐人每年最多推荐3名

30. 风险报表/证券介绍业务资料：保存5年。 31. 达到预警，当日向派出机构/全董书面报告 派出机构5日核实、评估。

32. 风险指标优于预警3月，预警结束。 【季度/任期】

1. 投资者保障基金——季度缴纳(15日) ——千万分之五至十

2. 期交所——年度4月、季度15日——财务报告 3. 风险官——年0120、季度10日——所住地派出 4. 期货公司/风管报表——月7日、年3月——派出机构 5. 风险指标情况，每半年提交全体董事，法人签字。 每半年提交全体股东，董事签字。 6. 董事会/理事会，每半年召开一次 7. 期货公司股东大会，每年至少召开一次。 8. 董监独经理2年参加业务培训。 9. 理事会/董事会/监事会(3名)，任期3年 10. 总经理(法人)3年两届 【提交报告】

1. 重大诉讼/冻结/担保——5日——国监 2. 分级结算限制结算范围——3日——证监会 3. 联网交易——10日——证监会 4. 期交所任免中层——10日——证监会

5. 质押/冻结/转让/更名/违法——3日——期货公司 ——5日——派出机构

6. 重大业务(10%)决策——5日——派出机构

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证券介绍重大事件——2日——派出机构 7. 广告宣传——5日——派出机构 8. 关联人开户——5日——派出机构 9. 公司改名改章程——5日——派出机构 10. 风险官辞职——30日报董事会——派出机构 11. 任免首席风险官——10日——派出机构 12. 任用/免除/兼任董监高——5日——派出机构 13. 董总辞职、不适当——3月——派出机构 14. 董监高违法————3日——派出机构

15. 董长/主席/风险官失踪死亡——3日——派出机构 16. 期货公司纳入会员——3日——派出机构 17. 签订/变更/终止介绍委托——5日——各自派出 18. 全面结算签订/变更/终止非结算——3日 ——双方住所地派出、期交所、保金存管 19. 从业人员辞职解聘死亡——10日——协会 20. 从业人员收到处罚——10日——协会 21. 结构发现人员违规——10日——协会 22. 协会从业人员惩戒——10日——证监派出 23. 风控20%——5日——全体董/股 24. 近亲属从事交易——5日——公司 25. 首席风险官——派出机构&董事会 整改意见——总经理&负责人

26. 风控不合规——2日——证监会检查 ——20日整改——3日解除

27. 变更股权/资本100%持股——证监会审查 28. 保障基金管理机构——证监会&财务部

29. 高风险——每月财务监管报表——保障基金管理机构 30. 许可证遗失——30日——指定报刊作废。 31. 纠纷——协会、期交所

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32. 违法指令——机构——证监会、协会 【数字/比例】

1. 设立期货公司，货币出资不得低于85% 。（期货交易的相关亏算、税金只能货币出资）

2. 保障基金——机构投资者——超10万80%

3. 交易所——风险准备金——手续费20% （投资保障基金3%手续费 ） 4. 占其净资产10%以上的诉讼，敖高证监会

5. 有价证券冲抵，不得高于：基准80%；结算账户中货币资金4倍。 6. 会员制期交所每位理事可以接受1位理事的委托。 7. 期货公司——期货从业人员15人，高管3人。

8. 设立期货公司，5%股东，净资产不得低于实收资本的50%。100%股东，净资产10亿；不适15亿。

9. 交易结算：5000万、3/1年盈利，季度8000； 股东产2亿；本5亿/8亿

10. 全面结算：1亿、3年盈利，季度3亿，股东产10亿； 2年盈利，季度1亿，股东本10亿/15亿 11. 风管指标：净资本1500；本/产40%； 流产/债100%；债/净产150%

12. 介绍风管指标：净资本12亿、本/产70%； 流产/债150%；担保10%

13. 适当性测试80分，10日20笔，3年10笔 基本情况/诚信15，经历20，财力50，年龄、学历10/5 【惩戒】

1. 重大风险——停业整顿/接管；虚假出资——限期改正； 违规手续费——退还；虚假申请文件——没收违法所得；

2. 内幕主管：3～30万；中介主管：3～10万； 3. 欺诈/内幕/仓库/国企/中介：1～5倍 4. 非法设立/境外/操纵(20w)：1～5倍 5. 软件不配合：主管1～5万，3～10万

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