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煤矿企业基层管理者的胜任特征模型构建

作者：薛倚明 孙亚丽 时勘

来源：《现代管理科学》2014年第06期

摘要：文章通过环境系统识别、岗位工作分析、关键事件访谈的集成方法，揭示了煤矿企业基层管理者胜任特征模型，具体包括：安全意识、安全操作技能、沟通、责任心、隐患识别、监管、影响力、应急处理、承受压力、关注细节、关心他人、团队合作等12项胜任特征，并且通过团体焦点访谈法验证其有效性，这为后期的管理者的能力提升提供了理论和方法依据。

关键词：胜任特征模型；环境系统识别；岗位工作分析；关键事件访谈 一、 前言

生产安全关系到人民安居乐业，历来受到各界的关注。近年来政府加强安全生产和市场监管，整体形势好转，但重特大安全生产事故时有发生。煤矿生产由于系统环境险象环生、现场条件复杂多变，易引发事故，成为安全生产工作的重中之重。现代科技的发展使人机环境系统等“物的因素”引发事故的比例逐渐下降的同时，“人的因素”导致的事故却呈上升趋势。人员的不安全行为、岗位的缺失、环节处理失误，都可能产生安全上的隐患。目前的煤矿生产安全事故大多是由“三违”（即违章指挥、违章作业、违反劳动纪律）造成的。研究基层管理者安全胜任特征，就抓住了煤矿安全生产在“人的因素”方面的关键环节，对煤矿安全生产具有重要意义。

自从McClelland提出了胜任特征的概念以后，对胜任特征的研究已经渗透到各个领域。在目前的应用实践来看，胜任特征构建时收集客观数据的方法有汇编栅格法、文献研究法、团体焦点访谈法、结构化面试、行为事件访谈、问卷调查法、自然观察法、工作日志法等。 综合采用多种方法收集数据，可以互补和抵消劣势，避免遗漏某些重要的胜任特征要素。另外，一般的管理理论都有较强的情境依赖性，如果胜任特征的建构不扎根于具体的管理情境，不对其在安全背景下的差异性做深入的分析与探讨，是很难保证其效度的。因此本文从环境系统识别、岗位工作分析，关键事件访谈等三个角度来综合探讨安全情境下基层管理者的胜任特征要求。 二、 被试与工具

1. 被试。安全背景下胜任特征的取样于高危行业的山东某煤矿集团，被试是来自采煤、掘进、运输、机电、防冲等专业和安监处的基层管理者。基层管理者主要是负责班组的日常管理的班组长和副班长，他们领导的班组，是煤矿企业最基层的生产单位，也是煤矿生产安全的前沿阵地和安全措施的最终执行单位。

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2. 工具。

（1）O*NET工作分析问卷。选用了O*NET问卷的工作技能评价、工作活动和工作风格量表。工作技能问卷（63题）由认知技能、技术性技能和组织技能三个维度构成。工作活动问卷（33题）由五个维度组成：协调发展他人、手工体力活动、沟通、信息加工以及推理和决策。工作风格（16题）大致可归为7类：成就导向、社会影响、人际关系导向、自我调整、责任心、独立性、实践智力。该量表的信效度已在之前研究中得到验证。量表采用Likert五点等级进行评定，分数越高表明此种特质在工作中越重要。

（2）行为事件访谈提纲。参照Spencer提出的经典行为事件访谈的形式设计，主要分为四部分内容：①介绍自己，说明访谈的目的和形式；消除被访谈者的疑虑，并和被访谈者之间建立融洽的关系；②了解被访者的工作职责；③采集行为事件；④总结和感谢语。行为事件采集是访谈的核心步骤，重点关注4个方面的内容，即事件的情景（Situation）、任务（Task）、行动（Action）和结果（Result），集中在某一关键事件中被访谈者所描述的行为、想法、感受和做法上。 三、 模型构建

1. 环境系统识别。安全问题一直是困扰煤矿企业健康发展的关键，为进一步了解安全情景下企业对于基层管理者的胜任特征要求，我们对山东某大型能源集团发展历史、组织战略、安全文化现状、组织结构、工作流程和岗位说明书等材料进行深入学习调研。通过对案例企业的制度层、行为层和态度层的组织分析，我们总结归纳出煤矿行业的基层管理者需要具备成就动机、人际洞察、执行、自我管理、监管、应变能力、专业知识技能、自主学习等素质。 另外，取样集团提供了大量的《安全通报》，记载了违规操作和事故发生的情景、经过、行为及结果，我们通过对大量人因事故材料的脆弱性分析，从中发现煤矿作业人员的哪些行为和素质缺陷容易导致安全事故的发生，提取出为减少和防止事故发生，作业人员应该具备的关键行为和素质；全国十佳班组长的事迹系列报道作为煤矿基层管理者的绩优组，对提炼胜任特征的要素作用很大。特别是煤矿界推广的“白国周班组管理法”创造者白国周的安全管理思想很成体系，风格特质很有代表性。分析提炼这些先进事迹反映出的胜任特征，无疑是符合要求的。

通过文献研究整理胜任特征模型开发的经典文献，了解建构方面的关键技术进展，国内外对安全行业基层管理者胜任要求的文献，找到较多学者所认可的胜任特征，如煤矿行业李乃文、张志江通过问卷调查法探讨煤矿特种作业人员岗位安全胜任特征模型，发现安全胜任特征因素包括安全责任意识、应急处理能力、隐患识别能力和自制力等4个因素。电力行业高志强探究的供电企业操作岗位员工安全胜任特征模型为5因素结构，具体包括职业素养、安全意识、职业技能、身心健康和情绪稳定性。

总结概括、合并整理后的胜任特征雏形表如表1所示。

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2. 岗位工作分析。工作分析立足于岗位，可以有效的提取出胜任岗位所需要的素质，明确基准性方面的胜任特征要求。工作技能是指能圆满地完成一项工作的能力，它通常是通过训练或经验而逐渐形成的。工作活动是指在很多不同职业中的一组共同从事的相类似动作。工作风格是能够影响工作表现的个人特质。

工作分析问卷调查煤矿井下操作工人436人，由于煤矿企业的特殊性，都为男性样本，教育程度偏低（61.5%学历为高中及以下），年轻人居多（20岁～40岁占84.3%）。去除本岗工作年限过少（27.8%的两年以下）的被试来控制经验对研究结果的影响，通过对回收数据严格的处理，最后合格的基层管理者样本共76人。通过O*NET工作分析结果，在工作活动、工作技能和工作风格等方面素质选取评分最高的项目（重要性≥3分），为建立胜任特征模型初始框架奠定基础。从工作分析结果获得的胜任特征模型初始框架见表1～表5。

在此基础上，通过讨论合并内容高度相关的胜任特征，删减特殊情境下所产生的特胜任特征。最终工作分析所得的煤矿管理者胜任特征要素包括：安全操作技能、主动学习、科学、监管、协调发展他人、信息加工、推理和决策、成就动机、影响力、责任心、注意细节、合作性、关心他人、自我控制、适应力/灵活性、承受压力、独立性、分析性思维等18项。 3. 关键事件访谈。工作分析结果为胜任特征模型的建立提供了基本资料，接下来行为事件访谈的重点是用科学的方法，确定鉴别性的胜任特征。行为事件访谈法得到胜任特征模型需要跟工作分析结果结合起来，得到最终的模型。同时，通过定性和定量的不同研究方法，可以交叉检验同一研究构思。在访谈过程中，访谈者可以根据工作分析结果适当有所侧重，在操作前就建立分析类目，另外工作分析的各个项目（既包括名称又包含定义），在跟访谈内容一致的前提下，也可以成为胜任特征编码的初码。

关键事件访谈分两批共60人（含曾因违章过多被强制停工接受安全培训的15人）。访谈全程录音，平均时长43分钟，最长达65分钟，最短27分钟。剔除访谈内容过偏、访谈时间过短、录音效果很差等不符合要求的样本，转录并整理访谈录音46份共计3 834分钟，转成WORD文本398 840字。在对两名心理系的硕士生进行编码方法的培训、质性分析软件Nvivo的安装使用说明和编码词典的描述解释之后，开始编码。统计得出频次较高的（10次以上）胜任特征项目，并将相似的胜任特征进行合并整理，得出的煤矿基层管理者胜任特征（按重要性排序）如表3所示：

采用Winter（1992）的归类一致性（Category Agreement，CA）计算公式对两位编码者在各录音文本上的编码频次和编码一致性进行统计，归类一致性从62.94%到 85.71%，得编码的归类一致性为平均为77.71%。说明本次编码的一致性达到较高水平，编码的结果是可信的。 四、 模型整合与验证

检验胜任特征模型，最常用的方法是通过得出的胜任特征要素编制问卷，选取样本进行测试，通过对量表进行各种统计分析，考察量表的结构是否与原有模型吻合，验证模型的构想效