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2019年合规工作计划联社“合规文化建设年”活动实施方案

市农村信用合作联社合规文化建设年活动实施方案

为积极贯彻落实银监会全国农村中小金融机构监管工作会议精神,扎实推进我联社全面风险管理长效机制和合规文化建设,根据《银监会办公厅关于印发农村中小金融机构合规文化建设年活动方案的通知》（银监办发〔〕132号）以及《广东省农村合作金融机构合规文化建设年活动实施方案》相关

要求,结合我联社实际,市联社从今年4月份开始在辖内组织开展以抓合规、建机制、防风险、促发展为主题的合规文化建设年活动,并制定本实施方案. 一统一思想,明确目标 (一)总体目标

通过抓合规、建机制、防风险、促发展为主题的合规文化建设年活动,我联社在今年着重建立一个体系,完善两种机制,制定三个办法和建立四项制度.建立一个体系,就是建立与本联社经营范围、组织结构和业务规模相适应的合规管理组织体系；完善两种机制就是完善有效实施全面风险管理和业务合规操作的机制；制定三个办法,就是制定和完善合规绩效考核办法、违规问责办法和诚信报告办法；建立四项制度,就是建立重大违规报告制度、合规政策报备制度、合规管理评估制度和合规管理联动制度.

我联社在组织实施合规文化建设年活动过程中,要以合规文化的普及、教育和宣传,进一步创建合规&8226;和谐的企业文化；以业务流程的优化和再造,来推动各项合规管理政策、程序、制度的落实,提高制度执行力；以全面风险管理机制建设的全面推进和积极实施,来推动合规风险管理从单纯目标管理转变为全过程管理,促进经营战略转型,增强风险管控能力. (二)三大原则

1、领导层倡导及率先垂范.只有得到领导层的重视,合规文化建设各项工作才能稳步推进、有效落实.因此,培育合规文化、建设合规管理体系,领导管理层必须率先垂范,身体力行.在本次活动中,各信用社主任、各部经理必须亲自抓部署、抓落实、抓督导,并结合流程银行建设和全面风险管理机制建设,定期或不定期对全体员工进行普及性的专题授课；联社管理层成员要按照分工逐项落实合规文化建设年活动计划,并明确机构内部各层级的分工及职责,做到每项合规事项

都有专人负责和落实.

2、全员参与,全面覆盖.合规不仅仅是合规部门的职责,更是每一位员工的责任,只有合规成为每一位员工的行为准则,成为各岗位人员的自觉行动,合规管理才会真正有效.在本次活动中,各社、各部要大力提倡合规人人有责,引导各级员工从规范自身业务操作做起,最大限度地避免违规事项的发生.

3、正确处理合规管理与业务发展的关系.无论是联社高层、中层还是一般员工,都肩负着发展和合规的双重任务,必须将合规管理活动.

与业务发展需求结合起来,将合规管理的要求融入业务流程操作中,通过合规促进业务发展,真正实现合规创造价值的理念. 二加强领导,强化组织

为确保合规文化建设年活动的顺利开展,联社成立合规文化建设年活动推动小组,由黄勇理事长担任组长,李宜应主任担任副组长,联社领导班子其他成员和各部门负责人为小组成员.合规文化建设年办公室设在合规部,具体负责合规文化建设年活动的宣传、部署、推动和评价.各社要成立合规文化建设年活动推动分小组,由社主任和副主任分别担任正副组长.联社理事长是本次合规文化建设年活动的第一责任人,各社主任做为本社责任人,对合规管理政策制度的建立健全、合规风险管理体制机制的有效性、违规行为的控制与处罚承担全面责任.各单位要按照中国银监会的要求和省联社的统一部署,充分发挥主体作用,结合自身特点,有针对性地开展活动,把各个步骤和环节抓细、抓实,保证效果.联社合规部负责本次活动的具体实施、运作及协调,其他部门应积极配合、全力支持,上下合力,抓出实效. 三具体活动部署

(一)开展讲合规重规范做表率评比活动

市联社在辖内组织开展讲合规重规范做表率的评比活动,评选合规先进个人,树立合规典型,各单位要引导全体员工向身边的典型学习,对标定位,学赶先进,营造良好的合规文化氛围. (二)合规守法大家谈活动

为激发广大员工合规守法的意识,使合规人人有责的理念植入人心,让广大员工的合规观念由原来要我合规转变为我要合规,市联社在辖内组织开展合规守

法大家谈活动.一是创办《合规活动简报》,报道合规文化建设年活动进程及选登优秀文章；二是围绕合规守法大家谈的活动专题,组织开展征文竞赛、演讲、辩论、座谈等形式多样、丰富多彩的活动；三是联社将近两年来银监部门、省联社下发的有关合规方面的文件编印成册和省联社罗继东理事长编写的《农村中小金融机构全面风险管理机制建设》一书发给员工每人一册,将数据大集中后所有的制度汇编成册,为合规守法大家谈活动创造条件.