内容发布更新时间 : 2024/5/20 1:27:41星期一 下面是文章的全部内容请认真阅读。

证号 ……………答…. …………题… A、1

2020年期货从业资格《期货基础知识》模拟考试试卷D卷 附解析 考试须知： 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 B、2 C、3 D、6

5、某期货交易所为了扩大规模，增强其在国内的知名度，准备在外地设立一分所，根据相关法考…2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 准… 准3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 律法规的规定，下列说法正确的是（ ） .

…A、必须经中国证监会批准 … … 一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分） B、必须经中国证监会备案

… … …1、期货公司应当按照（ ）的原则传递客户交易指令。 C、只需向工商行政管理部门登记即可，无需经过中国证监会批准 … …A、时间优先 D、只需向工商行政管理部门登记即可，无需经过中国证监会备案

不 … B、会员等级优先 6、中国证监会规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（ … … C、交易价格优先 A、50% … …名…D、交易量优先 B、80% 姓.. … 2、期货投资者保障基金由（ ）集中管理、统筹使用。 C、100% … 内 …A、期货公司 D、120%

… …B、期货交易所 7、美联储对美元加息的政策，短期内将导致（ ） … … C、中国证监会 A、美元指数下行 … … D、财政部 B、美元贬值 线 … 3、期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起（ ）个工作日内报住所地的中国C、美元升值 … … …证监会派出机构备案。 D、美元流动性减弱

… …A、2 8、芝加哥期货交易所成立之初，采用签订（ ）的交易方式。 …）封区…B、3 A、远期合约 市…（…C、5 B、期货合约 省….…D、7 C、互换合约 ……密4、涨跌停板是指合约在（ ）个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超D、期权合约

……出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。 9、宋体下列不属于期货从业人员自律管理的具体办法的是（ ）

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）A、从业资格考试

B、从业资格注册和公示、执业行为准则 C、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒、申诉 D、家庭道德守则

10、宋体2008年A期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金是（ ）

A、500万元 B、400万元 C、300万元 D、200万元

11、某期货公司的期末风险监管报表显示，2008年7月末的净资本为7000万元，2008年8月的净资本为8300万元，针对风险监管指标的变化，该公司应当采取以下措施（ ）

A、只须向中国证监会派出机构书面报告 B、只须向中国证监会派出机构和董事会书面报告

C、须向中国证监会派出机构、全体董事和全体股东书面报告 D、无须提交书面报告

12、申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（ ）

A、20％ B、45％ C、70％ D、85％

13、会员制期货交易所会员大会有（ ）以上会员参加方为有效。

A、1/2 B、1/3 C、2/3

D、3/4

14、期货公司的（ ）不符合要求的，国务院期货监督管理机构有权要求期货公司予以改进或者更换。

A、交易软件、财务软件 B、杀毒软件、财务软件 C、结算软件、杀毒软件 D、交易软件、结算软件

15、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额（ ）

A、为损失的百分之五十以上 B、不超过损失的百分之五十 C、为损失的百分之八十以上 D、不超过损失的百分之八十

16、在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职（ ）年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。

A、3 B、5 C、8 D、10

17、期货交易应当在依法设立的（ ）或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。

A、期货交易所 B、期货公司 C、证券交易所 D、证券公司

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18、投资者以电话方式下达交易指令的，期货公司应当（ ）

A、以适当的方式保存该交易指令 B、同步录音

C、代投资者填写书面交易指令单 D、事后得到投资者书面确认

19、某甲在国有期货公司任职，某乙有求于他的职务行为，给某甲送上5万元的好处费。某甲答应给某乙办事，但因故未成。某乙见事未成，要求某甲退还好处费，某甲拒不退还，并威胁某乙如果再来要钱就告某乙行贿。对某甲的行为应定为（ ）

A、受贿罪 B、诈骗罪 C、敲诈勒索罪 D、受贿罪与敲诈勒索罪

20、某投机者于某日买入8手铜期货合约，一天后他将头寸平仓了结，则该投资者属于（ ）

A、长线交易者 B、短线交易者 C、中线交易者 D、当日交易者

21、申请从事境外业务的企业，应至少有（ ）名从事境外业务（ ）年以上并取得中国证监会或境外监管机构颁发的从业人员资格证书的从业人员，其中应包括专职的风险管理人员。

A、3，2 B、3，1 C、5，2 D、5，1

22、宋体首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存（ ）年。

A、10

B、20 C、25 D、30

23、非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当（ ）

A、在结算协议约定的时间内书面向期货交易所提出异议

B、在期货交易所规定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议 C、在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议 D、在期货交易所规定的时间内书面向期货交易所提出异议

24、期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起（ ）内向中国证监会相关派出机构报告。

A、2个工作日 B、3个工作日 C、5个工作日 D、7个工作日

25、空头套期保值者是指（ ）

A、在现货市场做空头，同时在期货市场做空头 B、在现货市场做多头，同时在期货市场做空头 C、在现货市场做多头，同时在期货市场做多头 D、在现货市场做空头，同时在期货市场做多头

26、对于（ ），商品生产经营者与商品的投机者的态度是截然不同的。

A、信用风险 B、经营风险 C、价格风险 D、汇率风险

27、期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保

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