内容发布更新时间 : 2024/4/19 6:50:01星期一 下面是文章的全部内容请认真阅读。

精品文档

54．（ T ）政府部门通常不直接参与风险投资，但是它可以通过资助、税收优惠、信用担保、信息服务、建设二板市场等方式为风险投资活动提供催化剂。 55．（T ）根据《证券公司内部控制指引》，证券公司内部控制包括内部控制机制和内部控制制度两个方面。

56．（ F ）欧式期权可以在成立后有效期内任何一天被执行，期权费较高。 57．（ T.）按照我国的规定，证券公司投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在证券机构的名称和个人真实姓名，并对投资风险作充分说明。

59．T）系统性风险是指由于政治、经济及社会环境的变动而影响证券市场上所60．（F ）国有企业改组为股份有限公司时，严禁将国有资产低价折股、低价出售或无偿分给个人，净资产折股比例不得低于30%。

61．（T）注册会计师审计意见的类型包括四种，即：无保留意见、保留意见、否定意见、拒绝表示意见。

62．（ F ）证券公司从事证券自营业务，可将买进或卖出的证券逐笔交由证券交易所指定的登记清算机构办理交割，也可以当日卖出或买进的同种证券抵充。

63．（ T）上市公司或其关联公司持有证券公司10％以上的股份时，该证券公司不得自营买卖该上市公司的股票。

64．（T. ）有限合伙制是英美法系国家风险投资常用的一种组织形式。由于作为合伙方主要来源的养老基金和慈善机构等均为免税群体，采用有限合伙制保证了它们的免税地位，而如果采用公司制则会增加税收成本。

65．（ T.）由全能性银行直接经营投资银行业务的情况在欧洲较为普遍。

收集于网络，如有侵权请联系管理员删除

精品文档

66．（T）我国1998年出台的《证券法》规定，向社会公开发行证券票面总值超过人民币5000万元的应当由承销团承销。

67．（F ）证券公募发行面向的发行对象是特定的共同基金、保险公司、各类养老金等。

69．（ F）我国证券业监管采取的是自律管理与政府监管相结合的模式，政府集中统一监管已经成为以证券交易所、证券业协会为主要力量的自律管理体制的必要补充。

70．（F ）国际上成熟的证券市场绝大部分都设有创业板市场，其中尤以美国的OTCBB市场规模最大、运作最为成功。

71．（T）我国证券公司内部控制的主要内容包括：环境控制、业务控制、资金管理控制、会计系统控制、电子信息系统控制、内部稽核控制等。 72．（T）政府主导型监管体系的优点是监管者地位超脱，确保了投资银行监管的权威性和有效性。其缺点是容易引发市场和投资银行的抵触情绪，且对意外事件的反应滞后。

73．（T）一般而言，有效的投资银行监管体制应是政府监管和自律管理的有机结合。

75．（T）产权界定是指国家依法划分财产所有权和经营权等产权归属，明确各类产权形式权利的财产范围和管理权限的一种法律行为。

76．（T）资产重组是指公司为长期发展战略的需要而进行资产与负债重组、机构与人员重组、产品与市场业务重组等。

77．（F）投资银行主要是以法律顾问的身份参与公司的资产重组和并购的策划与实施过程，通过获取法律顾问费取得收益。

收集于网络，如有侵权请联系管理员删除

精品文档

79．（ A.）部分投资银行同时还参与货币市场的业务，如组建货币市场基金、参与买卖银行承兑汇票、大额定期存单、证券回购业务等。

A. 正确 B. 错误

80．（ A. ）项目融资是对一个特定的经济单位或项目策划安排的一揽子融资的技术手段，借款者可以只依赖该经济单位的现金流量和所获收益用作还款来源，并以该单位的资产作为借款担保。

A. 正确 B. 错误

81．（ A.）根据特性不同，金融衍生工具一般分为三类：期货类、期权类和调期类。

A. 正确 B. 错误

82．（ A.）投资银行有时也直接投资与新兴科技企业，在成功实现上市后，在二级市场变现，实现高额回报。

A. 正确 B. 错误

83．（ B ）风险套利是指证券自营商在两个或两个以上不同的市场中，利用同一种或同一组证券市场价格、利率、汇率的差异进行套利。

A. 正确 B. 错误

收集于网络，如有侵权请联系管理员删除

精品文档

84．（ A. ）从机构的性质而言，投资银行和商业银行同属于金融中介机构，其职能都是为投资者提供投资机会，为资金需求者提供融资服务。

A. 正确 B. 错误

85．（ A.）在我国，综合类证券公司需要设立专门从事某一证券业务的子公司的，应当在中国证监会核定的业务范围内提出申请。综合类证券公司持有子公司股份不得低于51%，不得从事与控股子公司相同的业务。

A. 正确 B. 错误

86．（ B. ）在我国，证券公司以包销方式承销股票，包销总金额不得超过净资本的30%，单项包销金额不得超过净资本的15%，并且不得超过人民币3亿元。

A. 正确 B. 错误

87．（ A. ）在我国，证券公司因为以包销方式承销股票而按发行价认购未售出的股票的，自该股票上市之日起，应当将该股票逐步卖出，并不得买入，直到符合国家关于公司对外投资比例及证券公司自营业务管理规定的要求。

A. 正确 B. 错误

88．（ B. ）我国证券公司在承销过程中，可以向客户提供透支申购服务。

A. 正确 B. 错误

收集于网络，如有侵权请联系管理员删除

精品文档

89．（ B. ）投资银行风险管理的目标是消除风险。

A. 正确 B. 错误

90．（ A. ）公司收购后必须在公司治理、经营战略、管理制度、资源配置等各方面进行重新整合，提高效益，才能达到收购的真正目的。

A. 正确 B. 错误

91．（A. ）指数基金是以追求证券市场平均收益为基本目标，从而试图完全复制某一证券价格指数或者按照证券价格指数编制原理构建投资组合的基金。

A. 正确 B. 错误

92．（ B. ）我国证券公司申请从事证券自营业务，应具有不低于人民币1000万元的净资产和不低于人民币2000万元的净资本。

A. 正确 B. 错误

93．（ A. ）在证券经纪业务中，委托人是指依国家法律、法规的规定，可以进行证券买卖的自然人或法人。

A. 正确 B. 错误

94．（ B. ）国有企业改组为上市公司，拟发行股本超过4亿元的，中国证监会按照规定可以酌情降低向社会公众发行部分的比例，但最低不少于公司拟发行股本总额的10％。

收集于网络，如有侵权请联系管理员删除