内容发布更新时间 : 2024/4/20 11:08:32星期一 下面是文章的全部内容请认真阅读。

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A. 收购方应在充分策划的基础上对收购对象进行全面调研，对收购过程中将会涉及到的财务、法律等相关重大问题，可聘请财务顾问和法律顾问等专业机构参与研究和论证

B. 较常用的目标公司定价方法包括现金流量折现法、可比公司价值定价法等

C. 在我国，若涉及上市公司的收购，应按照《公司法》、《证券法》及其它相关法规及时披露有关信息

D. 不管是善意收购还是敌意收购，不管是上市公司收购还是非上市公司收购，在收购的具体操作程序方面均没有任何差别

176．（ AB ）我国《证券法》规定：

A. 对证券公司实行分类管理

B. 经纪类证券公司必须在其名称中标明“经纪”字样

C. 证券公司必须注册为股份有限公司

D. 综合类证券公司必须在其名称中标明“综合”字样

177.（ ABC ）在现代金融市场中，投资银行：

A. 是主要金融中介之一 B. 主要服务于资本市场

C. 有的还参与部分货币市场业务 D. 只从事证券发行承销业务

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178．( AB ) 投资银行在承销过程中权衡是否要组成承销团和选择承销方式的依据主要是：

A. 承销金额大小 B. 承销风险大小

C. 发行承销地点 D. 发行承销时间

179．（ ABCD ）投资银行介入基金管理业务的途径包括：

A. 作为基金的发起人，发起和建立基金

B. 作为基金管理者管理基金

C. 以出资人身份发起设立专业的基金管理公司来管理基金

D. 作为基金的承销人，帮助基金发行人向投资者发售受益凭证

180．（ AB ）作为证券做市商，投资银行：

A. 有义务为该证券创造一个流动性较强的二级市场 B. 可以维持市场价格的稳定 C. 代表着买卖双方，按照客户提出的价格代理进行交易 D. 负责证券包销

181． （ AD ）企业并购按动机分类，可分为两类：

A．恶意并购 B．要约并购 C．杠杆并购 D. 善意并购

182．（ AC ）企业并购的作用主要表现在以下方面：

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A. 并购可以促进产业结构的调整，提高资源的宏观配置效率

B. 并购必然导致相关企业上市股票价格的大幅上涨

C. 并购可以促进生产和资产的集中，增强了在国际市场的竞争力

D. 并购可以促进相关企业的公司治理结构更加规范

183．（ ABC ）金融衍生工具主要包括：

A. 远期 B. 期货 C. 期权 D. 债券

184．（ BCD ）投资银行与商业银行的差别体现在:

A. 前者属于金融中介机构，后者不属于金融中介机构

B. 前者的本原业务是证券承销与经纪业务，后者的本原业务是存贷款业务

C. 前者主要以佣金收入为主，后者主要以存贷款利差收入为主

D. 前者以直接融资为主，后者以间接融资为主

185．（ ABC ）投资银行在项目融资中的作用可以表现为：

A. 项目的可行性与风险评估

B. 确定项目的资金来源、承担的风险及筹措成本

C. 估计项目投产后的经营风险

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D. 通过贷款人获得承诺，以彻底消除项目风险

186．（ ABCD ）以下与并购意义相关的几个概念中表述正确的有：

A. 合并（Consolidation ）指两个或两个以上企业合成一个新的企业，特点是伴有产权关系的转移，多个法人变成一个法人

B. 兼并（Merger）相当于我国《公司法》中的“吸收合并”，即Ａ公司兼并Ｂ公司，Ａ公司保留，而Ｂ公司解散（丧失法人地位）

C. 收购（Acquisition ）指Ａ公司通过购买目标公司的控股权，达到对目标Ｂ公司的控制

D. 从经济意义上而不是法律意义上讲，以上这三种方式通常并无大的差别，我们经常讨论的并购（Ｍ＆Ａ）系指上述三个概念的全部或部分含义。企业并购的过程实质上是企业权利主体不断变换的过程

187．（ ABCD ）公司收购后必须在以下哪些方面进行重新整合才可能达到收购的真正目的：

A. 公司治理 B. 经营战略 C. 资源配置 D. 管理制度 188．（ ABD ）以下关于基金管理业务的表述中正确的有： A. 投资银行可以作为基金的发起人，也可以担任管理人

B. 目前以各类投资基金为主体的机构投资者已成为资本市场上的主导力量 C. 美国的对冲基金大部分都是公募基金

D. 投资银行还可以作为基金的承销人，帮助基金发行人向投资者发售受益凭证

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189．（ ABD ）风险资本退出的方式包括：

A. 通过主板“直接上市（IPO）”或者“间接上市（买壳）” B. 创业板上市 C. 场外交易市场退出 D. 股权转让或并购

190．（ AB ）在套期保值操作中控制基差风险的主要方法有： A. 合适选择期货合约的标的资产 B. 合适选择交割月份 C. 充分利用基差套利 D. 基差风险是无法控制的 191．（ ABC ）在我国，经纪类证券公司可以从事下列业务： A. 证券的代理买卖 B. 代理证券的还本付息、分红派息 C. 证券代保管、鉴证 D. 证券的承销

192．（ BCD ）以下业务中，哪些属于现代投资银行的业务： A. 商业信贷发放业务 B证券交易 C. 证券发行承销 D. 兼并与收购 193．（ ABCD ）投资银行在基金业务中可以作为以下角色：

A. 基金发起人 B. 基金管理人 C. 基金管理公司的发起人 D. 基金代销人 194． （ ABC ）股票的发行募集方式分为公募发行和私募发行，在我国，公募发行主要涉及的类型为：

A. 首次股票公开发行（IPO） B. 上市公司再融资所进行的增资发行 C. 上市公司面向老股东的配股发行 D. 向特定机构或大股东进行的配售 195．( ABCD ) 当前世界各国的投资银行主要有四种类别，包括： A. 独立的专业性投资银行

B. 商业银行拥有的投资银行（商人银行）

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