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上海证券从业资格考试：国际债券模拟试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、上海市场B股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的__收取罚金。 A．0.05% B．0.1% C．0.5% D．1%

2、根据《上海证券交易所债券交易实施细则》的规定，债券质押式回购交易实行企业债回购交易按（）进行申报。 A．席位 B．证券账户 C．资金账户 D．公司

3、__年11月，深圳证券交易所颁布《中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定》。 A．2004 B．2005 C．2006 D．2007

4、在企业综合评价方法中，盈利能力、偿债能力与成长能力之间比重的分配大致按照__来进行。 A．5:3:2 B．2:5:3 C．3:5:2 D．3:2:5

5、世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同，美国的通俗称谓是__，在法律上统称为“经纪人—交易商”。 A．投资公司 B．投资银行 C．商业银行 D．商人银行

6、__于2004年1月31日发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，提出了九个方面的纲领性意见，被称为“国九条”。 A．国家发展和改革委员会 B．国务院

C．国务院证券委员会 D．中国证监会

7、2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》规定，全国银行间债券市场回购期限最长为__天。

A．91 B．180 C．360 D．365

8、如果将留存收益作为公司的筹资，可能会给股东带来的好处是__。

A．缺少了股利分配，则股票在市场上的吸引力不大，股东的控制权不会受到威胁

B．股利分配所得缴纳个人所得税，不分配股利而可能的股票升值带来的资本收益缴纳资本利得税，后者相比前者要低

C．股东可以要求其股利支付在一定水平之上

D．股利支付少，公司今后的筹资成本可能会增加

9、发行人不得有在最近__个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。 A．6 B．12 C．18 D．36

10、由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于__。 A．利率风险

B．经济周期波动风险 C．购买力风险 D．违约风险

11、在计算GDP时，区分国内生产和国外生产一般以常住居民为标准。常住居民指的是__。

A．居住在本国的公民

B．居住在本国的公民和外国居民

C．居住在本国的公民和暂居外国的本国公民

D．居住在本国的公民、暂居外国的本国公民和长期居住在本国但未加入本国国籍的居民

12、决定在某一价位是否能形成支撑线和压力线的因素不包括__。 A．投资者的资金数量 B．投资者的持有成本 C．投资者的筹码分布 D．投资者的心理因素

13、连续竞价时，某只股票的卖出申报价格为15元，市场即时的最低买入申报价格为 14.98元，则__。 A．成交价格为15元 B．成交价格为14.98元 C．成交价格为14.99元 D．不能成交

14、__是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资的股份。 A．国有股 B．集体股 C．法人股

D．社会公态股

15、实际上，大多数公司的清算价格总是__账面价值。 A．低于 B．等于 C．高于 D．无关于

16、会计师事务所申请证券相关业务许可证，其60周岁以内的专职人员不少于__名。 A．40 B．30 C．25 D．15

17、小型资本股票回报率和大型资本股票回报率相比__。 A．更低 B．更高 C．一样 D．不确定

18、约定客户从事融资融券交易的融资利率不低于中国人民银行规定的__。 A．同期金融机构1年期存款基准利率 B．同期金融机构贷款基准利率

C．同期金融机构1年期贷款基准利率 D．同期金融机构间拆借利率

19、在行业成长阶段，新行业开始繁荣的表现之一是__。 A．新行业产品的数量开始上升 B．新行业产品的市场需求开始上升 C．新行业产品的品种开始上升 D．新行业产品的厂家开始上升 20、根据组合管理者对__的不同看法，其采用的管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型。 A．市场效率 B．市场规模 C．市场结构 D．市场环境

21、按市盈率定价法估计发行价格的计算公式为__。 A．发行价格=每股净利润×市盈率 B．发行价格=每股净利润×发行市盈率 C．发行价格=每股净资产×市盈率

D．发行价格=每股净资产×发行市盈率

22、指数基金比较适合于数额较大，风险承受能力较低的__投资。 A．社会闲资 B．对冲基金

C．激进的投资者 D．社保基金

23、总资产规模为__亿元以上的发行人，可视实际情况决定应披露的交易金额，