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2016年上半年云南省证券从业资格考试：证券与证券市场

试题

一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）

1、证券投资基金在美国被称为（）。 A．单位信托基金 B．证券投资信托基金 C．共同基金 D．信托基金

2、__又称“价格收益比”或“本益比”，是每股价格与每股收益之间的比率。 A．市盈率 B．市净率

C．净资产倍率 D．周转率 3、（）是指股票持有者依据所持股票从发行公司分取的盈利。 A．股票股息 B．股息 C．负债股息 D．财产股息 4、会计师事务所申请证券相关业务许可证，其60周岁以内的专职人员不少于（）名。 A．40 B．30 C．25 D．15

5、如果市场是有效率的，那么，债券的平均利率和股票的平均收益率会（）。 A．大体上接近 B．不会接近

C．股票的平均收益率会较高 D．债券的平均利率较高

6、沪深300指数的基点为（）点。 A．100 B．500 C．1000 D．1200

7、根据《中华人民共和国刑法》，依法负有信息披露义务的公司向股东和社会公众提供隐瞒重要事实的财务会计报告，属于（）。 A．欺诈发行股票、债券罪 B．提供虚假财务会计报告罪 C．内幕交易罪 D．操纵市场罪

8、设一张债券的面额为100元，年利率为10%，期限为5年，利息在期满时一次支付。请分别按照单利债券和复利债券的计息办法来计算其到期时的利息（）。 A．单利：50；复利：50 B．单利：50；复利：61.05 C．单利：61.05；复利：50 D．单利：61.05；复利：61.05

9、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指（）。 A．债券交易期限 B．债券发行期限 C．利息偿还期限 D．债券到期期限 10、若通货膨胀率为（），则今天的100元所代表的购买力比明年的100元要大。 A．正数 B．负数 C．0 D．1 11、1959年提出的__，指出市场价格是市场对随机到来的事件信息作出的反应，投资者的意志并不能主导事态的发展，从而建立了投资者“整体理性”这一经典假设。

A．有效市场理论 B．随机漫步理论 C．切线理论

D．现代证券投资组合理论

12、金融期权与金融期货的不同点不包括__。

A．标的物不同，且一般而言，金融期权的标的物多于金融期货的标的物

B．投资者权利与义务的对称性不同，金融期货交易的双方权利与义务对称，而金融期权交易双方的权利与义务存在着明显的不对称性

C．履约保证不同，金融期货交易双方均需开立保证金账户，并按规定缴纳履约保证金，而金融期权交易中，只有期权出售者才需开立保证金账户 D．从保值角度来说，金融期权通常比金融期货更为有效

13、金融期货的标的物不包括__。

A．股票 B．利率 C．外汇 D．小麦

14、__是考察公司短期偿债能力的关键。 A．营运能力 B．变现能力 C．盈利能力

D．固定资产的规模

15、在过去的几十年内，计算机和复印机行业表现了__行业的形态。 A．增长型 B．周期型 C．防守型 D．幼稚型

16、能够反映证券市场容量的重要指标是（）。 A．证券市场价值 B．证券市场指数

C．证券化率（证券市值/GDP） D．股票市值占GDP的比率

17、关于关联交易，下列说法错误的是__。

A．关联交易主要作用是降低企业的交易成本，有利于实现利润的最大化 B．关联交易容易成为企业调节利润、避税和为一些部门及个人获利的途径 C．关联交易往往使中小投资者利益受损

D．在实际操作过程中，关联交易具有某些经济特性

18、下列说法不正确的是（）。

A．平衡型基金的投资目标是既要获得当期收入，又要追求长期增值。通常是把资金集中投资于股票和债券，以保证资金的安全性和盈利性 B．在成长型基金中，还有更为进取的基金，即积极成长型基金

C．收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的

D．成长型基金是基金中最常见的一种，追求基金资产的长期增值，投资于信誉度较高、有长期成长前景或长期盈余的公司的股票

19、__适用于持续经营的企业计算资产价值。 A．重置成本法 B．市场决定法 C．清算价值法 D．公允价值法