内容发布更新时间 : 2024/5/5 16:33:25星期一 下面是文章的全部内容请认真阅读。
吉林省2017年上半年基金法律法规：合规培训考试试卷
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、开放式基金投资者申购基金成功后，投资者自__日起有权赎回该部分基金份额。 A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3
2、基金销售机构应建立异常交易的监控、记录和报告制度，重点关注基金销售业务中的异常交易行为，主要包括__。 A．投资人频繁开立、撤销账户的行为
B．基金份额持有人变更指定赎回银行账户的行为 C．超过约定时间进行资金划付的行为 D．反洗钱相关法律法规规定的异常交易
3、从事基金代销业务的商业银行及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员应当不低于该部门员工人数的__。 A．50% B．30% C．80% D．25%
4、不是证券投资基金与股票、债券的区别的是____ A：反映的经济关系不同 B：投资主体不同
C：所筹集资金的投向不同 D：风险水平不同
5、下列关于基金与银行理财产品的说法，正确的是__。
A．从投资范围来看，基金的投资领域较银行理财产品更为宽广 B．银行理财产品信息披露程度一般不如基金 C．银行理财产品的投资门槛比基金更低 D．基金的流动性不及银行理财产品
6、下列关于基金管理公司内部控制总体目标的说法，不正确的是__。 A．保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则 B．防范和化解经营风险，提高经营管理效益 C．确保基金信息真实、准确、完整、及时 D．实现公司利润最大化
7、以下不属于基金基本信息和数据主要来源的是__。 A．基金的法律文件 B．基金的定期报告 C．基金的临时公告 D．媒体的新闻报道
8、下列情况中，满足专业基金销售机构申请基金代销业务资格的注册资本和员工要求的有__。
A．注册资本1000万元人民币，员工40人，取得基金从业资格人员30人 B．注册资本2000万元人民币，员工50人，取得基金从业资格人员20人 C．注册资本3000万元人民币，员工60人，取得基金从业资格人员40人 D．注册资本4000万元人民币，员工120人，取得基金从业资格人员50人 9、与股票型基金相比，混合型基金的投资风险__。 A．相同 B．较低 C．较高
D．无法比较
10、执行行业自律管理职能的机构有__。 A．中国证监会 B．中国证券业协会 C．证券交易所
D．中国证券投资者保护基金
11、开放式基金非交易过户不包括__。 A．继承
B．司法强制执行 C．赎回 D．捐赠
12、基金募集的步骤一般包括__。 A．申请 B．核准 C．发售
D．基金合同生效
13、某日，一只股票基金的资产总值为333 456.25万元人民币，基金负债总值为78089.87万元人民币，总份额为62350.17万份，则该基金资产净值和份额净值为__。
A．411 546.12万元；5.3481元 B．411 546.12万元；4.0957元 C．255 366.38万元；4.0957元 D．255 366.38万元；5.3481元
14、证券投资基金的客户服务方式通常包括__。 A．互联网 B．传真 C．手机短信
D．电话服务中心
15、下列关于国家股的说法，错误的是__。 A．国家股是国有股权的一个组成部分 B．国家股可由国务院授权投资的机构持有 C．国有股权原则上不可以转让
D．国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构
16、根据目前有关规定，对__买卖基金份额的差价收入征收营业税。
A．个人 B．保险公司 C．证券公司 D．非金融机构 17、专业基金销售机构申请基金代销业务资格，其主要出资人必须是依法设立的持续经营______个以上完整会计年度的法人，注册资本不低于______万元人民币。__
A．3；2000 B．3；3000 C．2；3000 D．2；2000
18、基金销售的规范从内容上主要涉及对__的规范。 A．基金投资者
B．基金销售服务机构 C．基金销售行为 D．基金销售人员
19、证券发行市场的作用不包括__。
A．为已经发行的证券提供流通转让的机会 B．为资金供应者提供投资和获利的机会 C．为资金需求者提供筹措资金的渠道 D．促进资源配置不断优化
20、下列关于基金运作关系的说法，错误的是__。 A．基金服务机构直接与基金托管人产生关系
B．基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金的当事人 C．基金市场上的各种服务机构通过自己的服务参与基金市场 D．监管机构负责对基金市场上的各种参与主体实施全面监管 21、下列关于商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件的说法，正确的有__。
A．资本充足率必须达到监管要求 B．必须设立负责基金代销业务的部门
C．财务状况良好，运作规范稳定，最近5年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
D．公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/3 22、基金是一种____投资工具。 A：直接 B：间接 C：实业 D：债权
23、按持有人权利的性质不同，权证可分为__。 A．认购权证和认沽权证 B．价内权证和价外权证 C．美式权证和欧式权证 D．认股权证和备兑权证