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2017年上海证券从业资格《证券市场》：资产证券化模拟

试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、在日本和我国台湾地区，证券投资基金一般被称为（）。 A．共同基金 B．单位信托基金

C．证券投资信托基金 D．集合投资计划

2、某附息债券面值为100元，票面年收益率10%，年付息一次，1月10日的债券全价(包括净价与应计利息，下同)为98.5元，6月10日到期一次还本付息，采取单利计算，则到期收益率为__。 A．28% B．10% C．15% D．11.5%

3、（）是对一家公司增长能力非常直接而且客观的度量。 A．每股收益 B．持续增长率 C．红利收益率 D．市盈率

4、任何金融工具都可能出现价格的不利变动而带来资产损失的可能性，这说明金融衍生工具具有__。 A．信用风险 B．市场风险 C．法律风险 D．结算风险

5、表示市场处于超买还是超卖状态的技术指标是__ A．PSY B．BIAS C．RSI D．WMS

6、下列各项中，属于已经上市的关于中国概念的股指期货有__。 A．纽约交易所的中国股指期货 B．东京交易所的沪深300指数期货

C．香港以恒生中国企业指数为标的的期货合约 D．上海证券交易所的沪深300指数期货

7、上市公司召开股东大会，应于股东大会召开前__刊登召开股东大会通知。 A．30日 B．40日

C．20日 D．10日

8、当市场处于盘整时期，OBOS取值应该在__的上下来回摆动。 A．10 B．0 C．100 D．50

9、证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额；投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得__的罚款。 A．1倍以上3倍以下 B．1倍以上5倍以下 C．1倍以Z10倍以下 D．1倍以上15倍以下

10、以下不属于债券类资产的远期合约的是__。 A．短期债券 B．上期债券 C．商业票据 D．支票

11、一张债券的票面价值为100元，票面利率10%，不记复利，期限5年，到期一次还本付息，目前市场上的必要收益率是8%，按复利计算，这张债券的价格是__

A．100元 B．93.18元 C．107.14元 D．102.09元 12、上市公司在每一会计年度结束之日起______个月内向中国证监会和证券交易所报送年度财务会计报告，在每一会计年度前6个月结束之日起______个月内向中国证监会派出机构和证券交易所报送半年度财务会计报告。__ A．3；2 B．3；3 C．4；2 D．4；3 13、证券投资是指投资者为获得红利或利息的投资行为和投资过程，其购买的种类为__

A．有价证券 B．股票

C．股票及债券

D．有价证券及其衍生品

14、使用现金比例变化法，首先需要确定基金的__。 A．现金比例 B．特殊现金比例 C．正常现金比例 D．投资比例

15、破产清算组对——负责并报告工作。 A．债权人会议 B．破产企业

C．破产企业的主管部门 D．人民法院 16、假设固定金额为120元，某投资者在3000点卖出一个单位上证指数，在1800点平仓，而交易保证金为5%，则其收益率为__。 A．200% B．300% C．500% D． 800%

17、基金评价的基础在于假设基金经理比普通投资大众具有（）优势。 A．技术 B．信息 C．资源 D．专业

18、《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，设立监事会，其成员__。 A．必须多于2人 B．不得少于2人 C．必须多于3人 D．不得少于3人 19、在核准制下，证券发行监管要以__为中心，增强信息披露的准确性和完整性。 A．中介机构尽职尽责 B．行业自律 C．加强监管

D．强制性信息披露 20、证券公司为客户办理特定目的的专项资产管理业务，应当通过__为客户提供资产管理业务。 A．公司账户 B．该客户的账户

C．证券登记结算公司账户 D．专门账户 21、根据现行制度规定，上海证券交易所和深圳证券交易所对一些可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控。其中，异常交易行为之一是：__固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易。 A．2个

B．2个或2个以上 C．3个

D．3个或3个以上

22、基金半年度报告的披露时间为每个基金会计年度前6个月结束后__日内。 A．15 B．30