内容发布更新时间 : 2024/7/6 4:09:05星期一 下面是文章的全部内容请认真阅读。

海南省证券从业资格考试金融债券与公司债券考试试题

资料仅供参考

海南省证券从业资格考试：金融债券与公司债券考试试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、上市公司购买、出售的资产净额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到______以上，且超过人民币______万元的，构成重大资产重组。（） A．30%；3000 B．30%；5000 C．50%；3000 D．50%；5000

2、关于公司上市条件，新《公司法》规定，将公司股本总额降低至__万元。 A．1000 B．3000 C．4000 D．5000

3、 4月12日，中国人民银行颁布了（），并于4月15日正式施行。 A．《短期融资券管理办法》 B．《短期融资券承销规程》

C．《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》 D．《短期融资券信息披露规程》

4、单只标的证券的融资余额将抵至__下时，交易所能够在下一次交易日恢复其融资买入，并向市场公布。 A．10% B．15% C．20% D．30%

5、影响风险溢价的因素不包括__。 A．基础利率

B．发行人的信用度 C．提前赎回条款 D．到期期限

6、证券经纪商提供的信息服务不包括（）。 A．上市公司的详细资料  B．公司和行业的研究报告 

C．经济前景的预测分析和展望研究  D．有关股票市场变动态势的内部报告

7、运用可比公司定价法时采用的比率指标P/B代表__。 A．市盈率 B．市净率 C．负债率

资料仅供参考

D．利润率

8、上海证券交易所交易过户采用__的方式。 A．双向过户 B．单向过户 C．多向过户

D．电脑自动过户

9、根据__划分，金融期权能够分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。 A．选择权的性质

B．合约所规定的履约时间的不同 C．金融期权基础资产性质的不同

D．协定价格与基础资产市场价格的关系

10、依据中国当前有关法规，符合基金收益分配要求的是__。 A．基金收益分配后基金份额净值可适当低于面值 B．基金收益分配采取现金方式，每半年至少分配一次 C．基金收益分配比例不得低于基金净收益的80%

D．基金当年收益应当弥补上一年度亏损后，才可进行当年收益分配

11、证券公司从事证券发行上市保荐业务，应依照《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定向（）申请保荐机构资格。 A．中国银监会 B．中国证监会 C．证券交易所 D．证券市场

12、向不特定对象公开募集股份，发行价格应不低于__。

A．不低于公告招股意向书前10个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价 B．不高于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价 C．不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价 D．不高于公告招股意向书前10个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价 13、王某为某上市公司发行的可交换公司债券的债券持有人，根据规定，如果王某欲将该债券交换为预备交换的股票，最早只能在发行结束之日起__后。 A．30日 B．3个月 C．6个月 D．12个月 14、根据有关规定，上海证券交易所对参与回购交易进行委托买卖的数量规定为：交易数量必须是__手，即107Y元面值及其整数倍。 A．1 B．10 C．100 D．1000

15、证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于__。 A．清算 B．交收 C．成交 D．竞价