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审核组长工作指南

日期：2007-12-3

为规范审核组长的工作，同时使即将担任组长的审核人员能够了解本中心对审核组长的要求，特制定本指南。 一、

初次审核

1、审核组长需准备的工作表格 序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 审核任务委派书 文件审核报告 审核计划(盖章) 表格名称 填写人 审核组长 审核组长／专业审核员 审核组长 审核组成员 审核组成员 审核组长 份数 1 1 1 1 各1 1 公正性声明(盖章) 首、末次会议签到表 首、末次会议记录 现场审核清单和记录 第一阶段审核问题清单 第一阶段审核报告 不合格项报告及不合格项纠正措施表 现场审核观察项报告 现场跟踪复查报告（适用于现场跟踪验证） 审核报告（适用于初审/再认证） 监督审核报告 审核前审核组会议 □ QMS监督审核实施表 审核组成员 1套 审核组长 审核组长 审核组长 审核组长 审核组长 审核组长 审核组长 审核组长 审核组长 审核组长 审核组长 审核组长 审核组长 受审核方 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 □ EMS、OHSMS监督审核实施表 再认证前体系上一周期运行绩效评价报告（适用于再认证） 申请组织管理手册及程序文件（受控文件） EACC审核人员/技术专家工作质量评价表 21 管理体系认证证书内容确认单（盖章） 2．初次审核审核组长的工作内容

2.1 审核组长在进入现场审核前需完成的工作；

2.1.1 完成对申请组织的文件审查，填写《文件审核报告》, 如审核组长为非专业审核员，则必须与专业审核员一同完成对组织的文件审查；

2.1.2 向中心／申请组织索要工艺流程和有关的重要环境因素／重大危险源清单，以了

解申请组织提供的产品／服务的整个过程哪些是关键的环节，存在哪些重要环境因素／重大危险源情况；

2.1.3 与申请组织及审核组成员联系，确认审核日程及到达组织的准确时间，编制审核

计划，并将计划传至中心确认后发到受审核组织。审核计划应提前一周提供给受审核组织。

2.1.4 召开审核前小组会议，对组内审核人员进行培训、分工、落实审核计划。组织审

核组成员学习专业审核作业指导书，请专业审核员结合申请组织的特点，进行专业知识培训。培训内容主要包括：工艺过程的介绍、关键工序和特殊工序的控制（控制方法、监控参数、主要设备、人员资格等），重要环境因素及重大危险源，并将有关情况记录在《审核前审核组会议》中，强调审核人员在整个审核过程中应对发现的问题向申请组织说明和／或对审核依据标准进行解释，但是不得提供建议或咨询。

2.1.5见证审核员，无论是否作为审核组成员，都应参加审核活动并在相应审核记录上签

名（如：审核前审核组会议等）。

2.2 质量管理体系、环境管理体系、职业健康安全管理体系第一阶段审核组长工作内容： 2.2.1 第一阶段审核目的是了解受审核组织体系策划的成熟程度，为策划第二阶段审核

提供关注的重点，并初步确定第二阶段审核时间。 2.2.2 制定第一阶段审核计划，与组织沟通确认进入现场时间。

2.2.3 召开审核前小组会议，明确分工，进行必要的培训和专业介绍，组织审核组作好

审核准备（编写检查表）；召开首末次会议（或沟通会议），与受审核组织确认有关审核事宜。

2.2.4 编写第一阶段审核报告与第一阶段问题清单（包括需在第二阶段审核之前完成纠

正的验证材料，应在第二阶段审核之前完成纠正），并应在第二阶段审核前取得组织纠正材料并验收合格后才可进行第二阶段审核，其他不合格项应在第二阶段审核时间验证。

2.2.5 审核组长应在第二阶段审核小组会议上介绍第一阶段审核情况和开具的不合格项

及整改情况，尤其是需在第二阶段审核时要验证的不合格项。

2.3 审核组长现场审核（QMS/ EMS／OHSMS第二阶段审核）需完成的工作。