内容发布更新时间 : 2024/11/20 3:20:57星期一 下面是文章的全部内容请认真阅读。

1、信息披露违法责任人员的责任大小，可以从（ ）考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定。 A．知情程度和态度

B．职务、具体职责及履行职责情况 C．专业背景

D．在信息披露违法行为发生过程中所起的作用

2、下列选项中，属于证券发行、交易活动禁止的行为的是（ ）。 A．内幕交易

B．操纵证券交易价格 C．传播虚假信息 D．证券欺诈

3、证券公司与发行人必须签订协议，协议应载明（ ）。 A．当事人的名称、住所及法定代表人姓名

B．代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格 C．代销、包销的期限及起止日期 D．代销、包销的费用和结算方式 4、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求有（ ）。 A．在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息

B．将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案

C．公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户

D．遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户 5、股东有权查阅、复制的内容是（ ）。 A．公司章程

B．股东会会谈记录 C．董事会会议决议 D．财会会计报表 6、证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询（ ）。 A．委托记录 B．交易记录

C．证券和资金余额 D．证券经纪人的姓名

7、下列选项中，符合基金财产独立性要求的是（ ）。

A．基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产，不得归入基金管理人、基金托管人的自有财产

B．基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵销，但不同基金的债权可以相互抵销 C．非因基金本身承担的债务，债权人不得对基金财产主张强制执行

D．基金托管人对其托管的基金应当独立设置账户，确保基金的完整与独立 8、证券公司章程中的重要条款包括（ ）。 A．证券公司的名称、住所 B．证券公司的组织机构

C．证券公司对外投资、对外提供担保的类型

D．证券公司的解散事由与清算办法

9、证券公司按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括（ ）。 A．自营业务账户 B．风险限额 C．资产配置 D．席位情况

10、证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在（ ）。 A．充当证券买卖的媒介 B．提供咨询服务 C．直接买卖证券

D．擅自改变委托人的意愿

11、根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定，证券经营机构办理执业证书申请过程中发生（ ）行为的，由中国证券业协会责令改正。 A．弄虚作假 B．徇私舞弊

C．故意刁难有关当事人 D．不按规定履行报告义务

12、财务顾问应当关注上市公司并购重组活动中，相关各方是否存在利用并购重组信息进行（ ）等事项。 A．内幕交易 B．证券欺诈 C．市场操纵 D．正常交易

13、基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括的内容有（ ）。 A．对基金管理人进行审慎调查的方式和方法

B．对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法 C．对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法 D．对基金产品和基金投资人进行匹配的方法

14、证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（ ）。 A．经营证券经纪业务已满2年

B．公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险 C．财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定

D．财务状况良好，最近3年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定 15、《证券公司风险处置条例》中有关保护客户及债权人合法权益的具体规定包括（ ）。 A．处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行

B．证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定，收购个人债权、弥补客户的交易结算资金

C．行政清理组转让证券类资产应当采用招标、公开询价等公开方式，转让方案应由中国证监会批准

D．行政清理组清理账户的结果应当经具有证券、期货业务资格的会计师事务所审计，并报中国证监会认定

16、公司债券上市交易后，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易的情形有（ ）。

A．公司有重大违法行为

B．未按照公司债券募集办法履行义务

C．发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用

D．公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利 17、客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立（ ）。 A．实名信用资金台账 B．信用证券账户 C．信用资金账户

D．客户信用交易担保资金账户 18、证券业协会根据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的（ ），应当报中国证监会批准。 A．证券业从业资格考试办法 B．考试大纲

C．执业证书管理办法 D．执业行为准则

19、国务院证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施包括（ ）。

A．询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明 B．进入证券公司的营业场所检查

C．查阅、复制与检查事项有关的文件、资料

D．检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料

20、境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供的材料有（ ）。 A．继承公证书

B．证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件 C．继承人身份证原件及复印件 D．证券账户卡原件及复印件

21、证券公司应当统一组织回访客户，回访内容应当包括但不限于（ ）。 A．客户身份核实 B．客户账户变动确认

C．是否向客户充分揭示风险 D．是否存在全权委托行为

22、下列选项中，属于证券经纪业务构成要素的是（ ）。 A．委托人 B．证券经纪商 C．证券交易所 D．证券公司

23、下列选项中，属于证券经纪业务构成要素的是（ ）。 A．委托人 B．证券经纪商 C．证券交易所 D．证券公司

24、公司合并的种类包括（ ）。 A．吸收合并 B．新设合并