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新疆2017年期货基础知识：期货投资者的分类考试试卷

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（）。 A．百分之六十 B．百分之八十 C．百分之二十 D．百分之四十 2、某套利者以63 200元／吨的价格买入1手铜期货合约，同时以63 000元／吨的价格卖出1手铜期货合约。过了一段时间后，将其持有头寸同时平仓，平仓价格分别为63 150元／吨和62 850元／吨。最终该笔投资的价差。 A：扩大了100元／吨 B：扩大了200元／吨 C：缩小了100元／吨 D：缩小了200元／吨 3、某期货公司2009年2月由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，公司董事长受到中国证监会的行政处罚。后该期货公司被另一证券公司投资控股，原期货公司董事长、总经理均被证券公司人员所取代，原期货公司副总经理仍任原职，整改完成后，经证监会检验合格，2010年4月，新期货公司欲申请金融期货结算业务资格，除其他条件之外，是否会受到原期货公司严重违规事件的影响而不予批准__

A．不受影响，应当予以批准 B．受影响，应当不予批准

C．受影响，中国证监会应当给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准

D．不受影响，应当予以批准，但结算业务范围应当受到限制 4、下列属于技术分析法特点的是.

A：提供量化指标，可以指示出行情转折之所在 B：历史会重演

C：分析价格变动的中短期趋势 D：分析价格变动的中长期趋势

5、芝加哥商业交易所13周美国短期国债期货报价为93.58，成交价格为。 A：983 750 B：983 950 C：985 050 D：985 080

6、期货交易实行保证金制度，交易者在买卖期货合约时按合约价值的一定比率缴纳保证金，保证金一般为。 A：10％～20％

B：5％～15％ C：15％～25％ D：20％～30％

7、全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整标准． A：佣金 B：准备金 C：储备金 D：保证金

8、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的。 A：50％ B：60％ C：80％ D：70％

9、伪造期货交易所或者期货经纪公司的经营许可证或者批准文件的，（）。 A．处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金 B．处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金 C．情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金

D．情节严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金

10、郑州小麦期货市场某一合约的卖出价格为1120元/吨，买入价格为1121元/吨，前一成交价为1123元/吨，那么该合约的撮合成交价应为__元/吨。 A．1120 B．1121 C．1122 D．1123

11、假设某公司的股票现在的市价为60元。有1股以该股票为标的资产的看涨期权，执行价格为62元，到期时间是6个月。6个月以后股价有两种可能上升33.33%，或者降低25%。无风险利率为每年4%，则利用复制原理确定期权价格时，下列复制组合表述正确的是____ A：购买0.4536股的股票

B：以无风险利率借入28.13元 C：购买股票支出为30.85元 D：以无风险利率借入30.26元 12、按照中国期货业协会《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则》，期货公司在客户纠纷处理过程中符合要求的做法有__。 A．告知客户投诉的途径、方法和程序 B．为客户提供合理的投诉渠道 C．暂停为投诉客户提供服务

D．告知客户投诉程序，禁止客户越级控诉

13、会员制期货交易所会员大会结束之日起（）日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。

A．3 B．5 C．10 D．15

14、下列属于跨商品套利的交易有__。 A．小麦与玉米之间的套利

B．3月份与5月份大豆期货合约之间的套利 C．大豆与豆粕之间的套利

D．堪萨斯市交易所和芝加哥期货交易所之间的小麦期货合约之间的套利 15、期货交易所实行。期货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员。 A：涨跌停板制度 B：保证金制度

C：当日无负债结算制度 D：持仓限额制度

16、止损指令价格的选择可以利用确定。 A：有效市场理论 B：资产组合方法 C：技术分析方法 D：基本分析方法 17、证券公司与期货公司__中间介绍业务委托协议的，双方应当按规定报各自所在地证监会派出机构备案。 A．协商 B．终止 C．变更 D．签订

18、期货与期货期权的不同在于（）。

A．期货合约的标的物是一般商品或金融工具，而期货期权合约的标的物是相关商品期货合约或金融期货合约

B．期货合约的买卖双方都被赋予了相应的权利和义务；而期货期权的买方有权在其认为合适的时候行使权利，但并不负有必须买入或卖出的义务 C．在期货交易中，买卖双方都要缴纳一定数量的保证金，而在期货期权交易中，期权买方无须缴纳保证金

D．期货买卖双方的潜在盈利和亏损都是无限的；而期货期权买方的亏损是有限的，而盈利可能是有限的，也可能是无限的

19、在我国，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务包括__。 A．代理客户进行期货交易、结算和交割 B．协助办理开户手续

C．提供期货行情信息、交易设施

D．代期货公司、客户收付期货保证金

20、期货投资者保障基金的募集、管理和使用的具体办法，由__制定。 A．国务院期货监督管理机构

B．国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门 C．国务院期货监督管理机构会同人民银行

D．国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会