内容发布更新时间 : 2024/12/24 11:18:01星期一 下面是文章的全部内容请认真阅读。

省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题… A、设计期货合约

2019年期货从业资格证考试《期货基础知识》能力检测试卷 附答案 考试须知： 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 B、行使表决权、申诉权 C、联名提议召开临时会员大会 D、按规定转让会员资格

5、宋体期货公司不得为知识测试评分低于（ ）分的投资者申请开立股指期货交易编码。 A、90 B、95

一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分） 1、甲公司持有期货公司3%的股权，乙公司持有该期货公司3%股权，甲公司拟将持有期货公司的全部股权转让给乙公司，以下説法正确的是（ ） A、该转让行为不需报监管机构批准 B、该转让行为应当报中国证监会批准 C、该转让行为应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准 D、甲公司应当将转让股权的决定通知期货公司 2、股指期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立股指期货交易编码时，保证金账户（ ）不低于人民币50万元。 A、可用资金余额 B、持仓盈利 C、股东权益 D、风险度 3、现代意义上的期货交易起源于（ ） A、美国纽约 B、美国芝加哥 C、英国伦敦 D、日本东京 4、下列不属于会员制期货交易所会员的基本权利的是（ ） C、85 D、80

6、当期货从业人员利益与投资者利益发生或可能发生冲突时，（ ） A、应当退出委托关系 B、应当向投资者披露 C、应当向董事会披露 D、应当向所在经纪公司披露

7、根据《期货从业人员资格管理办法》，以下说法错误的是：（ ） A、中国期货业协会负责审核考试申请人的报考资格，无须报中国证监会核准

B、从事期货业务的机构可以聘用无《期货从业人员资格证书》的人员作为期货业务辅助人员，期货辅助人员不能对外开展业务

C、期货从业人员未按照规定办理年检的，由中国期货业协会给予行政处罚。

D、期货从业人员受到中国期货业协会纪律处分的，所在机构应当在10日内报告中国证监会或其派出机构

8、禽流感疫情过后，家禽养殖业恢复，玉米价格上涨。某饲料公司因提前进行了套期保值，规避了玉米现货风险，这体现了期货市场的（ ）作用。 A、锁定生产成本

B、利用期货价格信号组织生产 C、锁定利润

第 1 页 共 17 页

D、投机盈利

9、宋体甲是期货公司客户，某日结算时，甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例，低于期货公司收取的保证金比例，期货公司向甲发出追加保证金通知，次日，经甲要求，期货公司允许甲在未追加保证金的情形下继续持仓，下列説法正确的有（ ） A、期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓 B、期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓

C、如果甲的账户因继续持仓扩大了损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任 D、期货公司的行为应当认定为允许客户透支交易

10、《期货公司金融期货结算业务试行办法》所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（ ）的金融期货交易所的结算会员，依其规定从事的结算业务活动。

A、会员统一结算制度 B、会员分级结算制度 C、保证金结算制度 D、每日无负债结算制度

11、某投机者于某日买入8手铜期货合约，一天后他将头寸平仓了结，则该投资者属于（ ）

A、长线交易者 B、短线交易者 C、中线交易者 D、当日交易者

12、证券公司申请介绍业务资格，公司总部至少有（ ）名具有期货从业资格的业务人员。

A、2 B、3 C、4

D、5

13、期货业协会的权力机构是（ ）

A、会员大会

B、理事会 C、期货部 D、理事长

14、某期货公司的期末净资本为5000万元，期末客户权益为9亿元，根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，中国证监会派出机构应当对该期货公司采取以下监管措施（ ）

A、责令公司限期整改 B、限制或暂停部分期货业务 C、限制有关股东行使股东权利 D、责令有关股东限期转让股权

15、期货公司合并、分立、停业、解散或者破产，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（ ）内做出批准或者不批准的决定。

A、20日 B、30日 C、2个月 D、3个月

16、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订，变更或者终止结算协议之日起（ ）个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

A、3 B、5 C、7 D、15

17、期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其（ ），并可责令其转让所持期货公司的股权。

A、重组改造 B、缴纳罚款

第 2 页 共 17 页

C、停业整顿 D、限期改正

18、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（ ）内报告中国证监会。

A、3日 B、5日 C、10日 D、15日

19、对于（ ），商品生产经营者与商品的投机者的态度是截然不同的。

A、信用风险 B、经营风险 C、价格风险 D、汇率风险

20、下列不属于期货交易所特性的是（ ）

A、高度分散化 B、高度严密性 C、高度组织化 D、高度规范化

21、期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是（ ）

A、与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书 B、任用不具备资格的期货从业人员 C、挪用客户保证金

D、向客户作获利保证，分享利益，共担风险

22、申请经理层人员的任职资格，应当提交（ ）名推荐人的书面推荐意见。A、2 B、3 C、5

D、7

23、期货公司应将投资者的开户资料、指令记录、交易结算记录以及其他业务记录至少保存（ ）

A、3年 B、5年 C、15年 D、20年

24、看跌期权的买方想对冲了结其期权头寸，应卖出相同期限、相同合约月份且（ ）

A、更高执行价格的看跌期权 B、更低执行价格的看涨期权 C、执行价格相同的看跌期权 D、执行价格相同的看涨期权

25、期货交易所董事会每届任期（ ）年。

A、1 B、2 C、3 D、5

26、投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近（ ）内期货交易结算单作为证明。

A、1年 B、2年 C、3年 D、5牟

27、期货从业人员获取不正当利益的，可以暂停其期货从业人员资格（ ）

A、3个月至6个月 B、6个月至12个月

第 3 页 共 17 页