内容发布更新时间 : 2024/10/20 5:40:38星期一 下面是文章的全部内容请认真阅读。

股票质押式回购业务风险控制实务

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单选题（共1题，每题20分）

1 . 对于上市公司持股5%以上的股东通过二级市场集中竞价减持，任意连续90日内，减持比例不得超过总股本的（）%。

? ? ?

A.1 B.2 C.3

我的答案： A

多选题（共2题，每题 20分）

1 . 以下哪些是股票质押业务的风险来源？（）

? ? ? ? ?

A.信用风险 B.市场风险 C.流动性风险 D.法律风险 E.操作风险

我的答案： ABCDE

2 . 以下哪些主体是不能作为股票质押业务的融资方？（）

? ? ? ?

A.金融机构

B.从事贷款、私募证券投资或私募股权投资、个人借贷等业务的其他机构 C.前述机构发行的产品

D.被证监会或证券业协会计入“黑名单”的客户

我的答案： ABCD

判断题（共2题，每题 20分）

1 . 股票质押融资资金可用于集中竞价买入股票。 对 错

我的答案： 错

2 . 股票质押业务具有信贷周期和证券市场周期的双重特征。

对 错

我的答案： 对