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2009年11月证券从业考试《证券发行与承销》全真试题(3)

总分：100分 及格：60分 考试时间：120分

一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。)

(1)外国投资这如要对上市公司进行战略投资中，上市公司应于战略投资完成后（ ）内领取外商投资企业批准证书；上市公司向工商行政管理机关申请办理公司类型变更登记的，上市公司应自外商投资企业批准证书签发之日起（ ）日内，向工商行政管理机关提出申请。

(2)中国证监会收到申请文件后，在（ ）个工作日内作出是否受理的决定。

(3)辅导对象为首次公开发行股票的公司，具体接受辅导的为公司的董事(包括独立董事)、监事、高级管理人员及持有（ ）以上股份的股东(或其法定代表人)。

(4)发行人运行3年以上的，应披露最近（ ）及1期的资产负债表、利润表和现金流量表。

(5)（ ）是保荐人或主承销商(统称“辅导机构”)对拟发行证券的公司的辅导工作结束以后，就辅导情况、效果及意见向有关主管单位出具的书面报告。

(6)2005年10月9日，（ ）两家国际开发机构在全国银行间债券市场分别发行人民币债

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券11．3亿元和10亿元，这是中国债券市场首次引入外资机构发行主体。

(7)1927年的（ ）取消了禁止商业银行承销股票的规定。

(8)国际推介与询价的环节不包括（ ）。

(9)向参与网上发行的投资者配售方式是指通过（ ）系统公开发行股票。

(10)战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于（ ）个月，持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算。

(11)上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市，可转换公司债券实际发行额不少于人民币（ ）万元。

(12)公司负债总额为1000万元，所在国家公司税率为30%，个人股票所得税为15%，债券所得税为10%，相同风险等级的无负债公司的价值是（ ）亿元。

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(13)申购日后的（ ），由中国结算上海分公司将申购资金冻结。

(14)（ ）一般是指一个公司通过产权交易取得其他公司一定程度的控制权，以实现一定经济目标的经济行为。

(15)网下、网上同时累计投标询价的含义是（ ）。

(16)现金流量的预测期一般为（ ）年，预测期越长，预测的准确性越差。

(17)上市公司申请公开发行新股或者非公开发行新股，应当由保荐人保荐，并向（ ）申报。

(18)公司收购本公司的股份后，属于减少公司注册则本情形的，应当自收购之日起（ ）内注销股份。

(19)中国证监会将初审报告和申请文件提交（ ）审核。

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