内容发布更新时间 : 2024/12/24 0:55:47星期一 下面是文章的全部内容请认真阅读。

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(33)李某于2008年12月10日，买入上海证券交易所的某股票，以每股9．8元的价格买入2手，如果证券公司收取的佣金为千分之二，则李某此次交易需要缴纳的佣金及过户费共为（ ）元。

(34)集合计划审计报告应当在每年度结束之日起（ ）个交易日内，按合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送中国证监会派出机构备案。

(35)（ ）不属于上市后的证券存管业务。

(36)证券买卖双方在交易达成之后，于下一营业日进行证券和价款的收付，完成交收的交收方式称为（ ）。

(37)不属于严格控制业务集中度的有关规定范围有（ ）。

(38)融资专用账户用于（ ）。

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(39)某国债的起息日是7月15日，交易日是当年的12月28日，则已计息天数为（ ）天。

(40)开立证券账户应坚持（ ）的原则。

(41)《证券公司监督管理条例》于（ ）年起实施。

(42)证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应的（ ）计算。

(43)证券的柜台自营买卖比较分散，通常（ ）。 A. 交易量较大，交易手续简单 B. 交易量较大，交易手续复杂 C. 交易量较小，交易手续简单 D. 交易量较小，交易手续复杂

(44)在我国，根据席位经营的证券品种不同，将经营A种股票、债券和基金等买卖的席位，称为 （ ）。

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(45)存托凭证可以使投资者（ ）国际管理费用。

(46)清算是交割、交收的基础和（ ）。

(47)资产管理业务，是指证券公司作为（ ），依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。

(48)某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日是7月5 13，交易13是l2月18日，则已计息天数是（ ）天。

(49)证券公司操纵市场行为从而造成证券价格异常波动是通过影响（ ）机制来引起的。A.价格关系B.数量关系C.市场秩序D.供求关系

(50)以下关于IB制度，经纪商的说法正确的是（ ）。A.在IB制度下证券公司接受投资者的保证金B.在IB制度下证券公司不得直接从事期货经纪业务C.IB制度全称为介绍经纪业务D.IB业务不是所有的证券公司都能申请的

(51)对申请设立证券营业部的资本金的要求是（ ）。

(52)BSB公司以30元的市价发行了1000000股股票。该公司正在考虑以5元的价格发行200000张权证，使得持有者以每股40元的价格购买。则BSB公司由权证的发行和执行所

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集的资金分别为（ ）。

(53)（ ）是指在债券质押式回购交易中融出资金、享有债券质权的一方。

(54)下列关于证券自营业务的说法中，正确的是（ ）。

(55)证券经纪业务包含的要素不包括（ ）。

(56)证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币（ ）亿元。

(57)证券公司自营业务的高风险特点主要指（ ）。

(58)根据联合资产管理计划的相关规定，计划运行后，证券公司和托管银行向客户提供管理报告和托管报告的周期是（ ）。

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(59)基金管理人可以依据有关法律、法规、行政规章的规定，提前（ ）个工作日，以书面形式向上海证券交易所申请暂停基金份额的申购或赎回。

(60)在回购交易中，如以券融资方在回购成交到购回日期间在登记结算机构保留存放的标准券的数量小于回购抵押的债券量，将按（ ）的规定予以处罚。

二、不定项选择题(本大题共40小题，每小题l分，共40分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有一项符合题目要求，多选、少选、错选均不得分)

(1)T+1滚动交收目前适用于我国的（ ）交易等。

(2)属于证券公司自营业务范围的有（ ）。

(3)证券经纪商的作用是( )。

(4)证券营业部的业务差错，按业务性质可分为（ ）。

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